1. Виды и задачи группировок

2. Некоторые вопросы техники выполнения группировки

2.1. Виды и задачи группировок

Одним из основных и наиболее распространенных методов об­работки и анализа первичной статистической информации явля­ется группировка. Понятие статистической группировки в ши­роком смысле слова охватывает целый комплекс статистических операций, направленных на объединение зарегистрированных при наблюдении единичных случаев в группы, сходные в том или ином отношении, поскольку целостную характеристику совокупности необходимо сочетать с характеристикой основных ее частей, клас­сов; подсчет итогов по выделенным группам и по всей сово­купности в целом и, наконец, оформление результатов группи­ровки в виде статистических таблиц. При составлении плана ста­тистического наблюдения определяется очередность обработки материалов, разрабатываются макеты сводных таблиц, на основе которых дается характеристика размеров, структуры и взаимос­вязи изучаемых явлений. Указывается также, кто и в какие сроки осуществляет сводку, каким способом, куда поступают сводные данные и кто проводит их дальнейшую обработку.

Под группировкой в статистике понимают расчленение еди­ниц статистической совокупности на группы, однородные в ка­ком-либо существенном отношении, и характеристику таких групп системой показателей в целях выделения типов явлений, изучения их структуры и взаимосвязей.

Метод группировок является основой применения других ме­тодов статистического анализа основных сторон и характерных особенностей изучаемых явлений. По своей роли в процессе ис­следования метод группировок выполняет некоторые функции, аналогичные функциям эксперимента в естественных науках: по­средством группировки по отдельным признакам и комбинации самих признаков статистика имеет возможность выявить зако­номерности и взаимосвязи явлений в условиях, в известной мере ею определяемых. При использовании метода группировок по­является возможность проследить взаимоотношение различных факторов и определить силу их влияния на результативные по­казатели.

В развитие метода группировок огромный вклад внесли рос­сийские статистики. Им принадлежит первенство в применении комбинационных таблиц, в разработке классификации таблиц и в проведении многочисленных группировок материалов аграрных переписей и обследований, которые оказали благотворное влия­ние на развитие других отраслевых статистик и общей методоло­гии. Исключительное значение метода группировок в статистике было сформулировано выдающимся русским ученым Д.П. Журавским (1810-1856). Он определил статистику как науку категорического вычисления, т.е. как науку о счете по категориям, по группам. В этом определении подчер­кивается одна из специфических черт статистической методоло­гии.

Очень важную роль в развитии теории и практики группиро­вок сыграли работы земских статистиков. Метод группировок на­чинает рассматриваться ими как специальный научный метод об­работки данных, а не просто как подсчет численности групп, есте­ственно выделенных в самом процессе статистического наблюде­ния. Земская статистика использовала систему показателей для изучения социально-экономической дифференциации и анализа взаимосвязей отдельных факторов крестьянских хозяйств. Боль­шие достижения в области применения метода группировок в статистике отраслей народного хозяйства России характерны для XX столетия.

Огромное значение и роль группировок в статистическом ис­следовании вытекает из характера объекта статистики, его спе­цифики. Явления общественной жизни, изучаемые статистикой, отличаются многообразием форм и стадий развития, они состоят из существенно различающихся частей, обладающих многими специфическими свойствами.

Изучая количественную сторону массовых общественных яв­лений в неразрывной связи с их качественными особенностями, статистика стремится показать совокупность явлений в диффе­ренциации, в многообразии их типов, рассмотреть взаимосвязи и соотношения между последними. С помощью метода группировок решаются сложные задачи статистического анализа. Учиты­вая, что необходимость группировки обусловливается, прежде все­го, наличием качественных различий между изучаемыми явлени­ями, первую задачу группировок можно сформулировать как за­дачу выделения в составе массового явления тех его частей, кото­рые однородны по качеству и условиям развития, в которых дей­ствуют одни и те же закономерности влияния факторов. В резуль­тате такой группировки выделяются социально-экономические типы (а отсюда и название группировки - типологическая) как выражение конкретного общественного процесса, его форм и раз­ветвлений, как выражение существенных черт, общих для мно­жества единичных явлений.

С задачами типологической группировки тесно связаны и две другие задачи группировок: характеристика структуры и струк­турных сдвигов в исследуемой совокупности и выявление взаи­мосвязи между отдельными признаками изучаемого явления.

Примерами типологических группировок могут служить груп­пировки хозяйственных объектов по формам собственности; на­селения по общественным группам; работников на занятых пре­имущественно физическим и преимущественно умственным тру­дом.

Методология типологических группировок определяется тем, насколько ясно выступают качественные отличия в изучаемых явлениях. Например, при группировке отраслей промышленно­сти по экономическому назначению продукции выделяются от­расли, производящие средства производства и отрасли, произво­дящие предметы потребления, в макроструктуре розничного то­варооборота выделяются продовольственные и непродоволь­ственные товары. В большинстве случаев качественные отличия между явлениями не выступают столь отчетливо. Например, вы­деление в отраслях промышленности крупных, средних и мелких предприятий является достаточно сложной в методологическом отношении проблемой. В подобных случаях после предваритель­ной наметки возможных типов на основе четкой формулировки познавательной задачи необходимо определить те признаки, ко­торые будут положены в основу выделения типов, так называе­мые группировочные признаки.

Выбор группировочных признаков всегда должен быть осно­ван на анализе качественной природы исследуемого явления. Все­сторонний теоретико-экономический анализ сущности и законо­мерностей развития явления должен быть направлен на то, чтобы в соответствии с целью и задачами исследования положить в осно­вание группировки существенные признаки. В зависимости от конкретных условий группировочные признаки должны видоизме­няться, т.е. должны быть специализированы при выделении одного и того же типа в различных условиях. Так, в настоящее время в промышленности при группировке предприятий но размерам могут использоваться показатели производственной мощности предпри­ятий, стоимости промышленно- производственных основных фон­дов, численности промышленно-производственного персонала, объем потребленной энергии. Если для трудоемких отраслей в ка­честве группировочного признака целесообразно использовать численность работников, то для фондоемких отраслей - стоимость промышленно-производственных фондов; для энергоемких отрас­лей - количество потребленной электроэнергии.

Вместе с тем следует учитывать, что полную характеристику каждому типу явлений можно дать при использовании системы признаков (системы показателей). Только совокупность призна­ков позволяет отобразить процессы развития, всесторонне выя­вить реальные связи, взаимоотношения отдельных сторон про­цесса.

Использование одного признака, характеризующего лишь од­ну сторону, одну черту в развитии явления, может привести к ис­кажению действительности, поскольку в последней, как прави­ло, переплетаются различные, подчас противоположные тенден­ции и направления. Множественность признаков, характеризую­щих объекты, является следствием их многосторонности и мно­гообразия реальных связей между объектами.

Если в основу группировки положено несколько признаков, такую группировку называют сложной. Сложная группировка мо­жет выполняться как комбинационная и как многомерная. При использовании комбинационной группировки группы, выделенные по одному из признаков, затем подразделяются на подгруппы по другому признаку, в свою очередь подгруппы могут быть разде­лены по следующему признаку и т.д. Общее число выделенных групп будет равно произведению числа группировочных призна­ков на число выделенных групп в каждом из них. В случае, если группировка осуществляется не последовательно по отдельным признакам, а одновременно по комплексу признаков, ее называ­ют многомерной.

В зависимости от вида группировочных признаков различа­ют группировки по количественным и качественным признакам.

Любая классификация может состоять из нескольких уров­ней, т.е. выделенная на первом этапе классификационная группа может в дальнейшем детализироваться. Необходимость и степень детализации классификационных групп определяется целью и задачами статистического исследования.

Рассмотрим в качестве примера классификацию элементов затрат рабочего времени. В целях изучения структуры затрат внутрисменного рабочего времени можно ограничиться таки­ми видами затрат: 1) время работы; 2) время, неиспользован­ное по уважительным причинам; 3) потери рабочего времени. Однако, если ставится задача разработки мероприятий, на­правленных на сокращение потерь рабочего времени, необхо­димо использовать более развернутую классификацию фонда рабочего времени и, в частности, третьего элемента выше­приведенной классификации. Так, могут быть выделены потери рабочего времени по организационно-техническим причинам и потери по вине рабочего. В свою очередь, в соста­ве потерь по организационно-техническим причинам могут быть выделены простои из-за отсутствия материалов, загото­вок, инструмента и технической документации; простои из-за текущего ремонта оборудования и т.д.

Всестороннее статистическое изучение социально-экономи­ческих процессов и явлений наиболее плодотворно в том случае, если в основе его лежит система группировок. Система группи­ровок - это ряд взаимосвязанных статистических группировок по наиболее существенным признакам, всесторонне отражающим важнейшие стороны изучаемых явлений.

Так, статистика товарооборота внешней торговли опирает­ся на выделение в составе общего объема внешнеторгового оборота объемов экспорта и импорта. Их более подробная ха­рактеристика и анализ опираются на ряд важных группировок по следующим направлениям: вид сделки (форма продажи), география связей, товарная специализация, отраслевое проис­хождение товаров. С 1991 г. учет экспорта и импорта основывается на базе Гармонизированной системы описания и кодирования товаров (ГС) и имеет 5 ступеней классификации: разделы, группы, подгруппы, товарные позиции и субпозиции. В составе 21 раздела выделяется 96 групп по принципу выде­ления последовательных стадий обработки товаров: сырье—полуфабрикаты—готовые изделия. При построении 33 товарных подгрупп, 1241 позиции и 5019 субпозиций в каждой группе применяется своя последовательность группировочных признаков, среди которых основными являются: назначение товара, степень его обработки, вид материала, из которого он изготовлен, удельный вес товара в мировой торговле. Товар­ные разделы Гармонизированной системы описания и кодиро­вания товаров приведены в Приложении IX.

Товарная классификация является средством упорядочения информации о внешнеэкономических связях, служит основой их системного анализа и обеспечивает сопоставимость националь­ных статистических данных о внешней торговле на международ­ном уровне.

Приведем пример применения комбинированной группировки в анализе результатов деятельности коммерческих банков.

Коммерческие банки обязаны создавать резерв на возможные потери по ссудам в соответствии со степенью риска непогашения ссуды. В зависимости от степени риска все ссуды делят на пять групп: стандартные, нестандартные, сомнительные, опасные и без­надежные. Для отнесения ссуды к той или иной группе риска ис­пользуют группировку выданных ссуд банка по двум направле­ниям, во-первых, в зависимости от реального обеспечения (залог, гарантия банка, гарантия Правительства Российской Федерации); во-вторых, в зависимости от количества дней просрочки выпла­ты ссуды.

При характеристике обеспеченности ссуды выделяются три группы: 1) обеспеченные ссуды; 2) недостаточно обеспеченные ссуды; 3) необеспеченные ссуды.

В первую группу включаются ссуды, имеющие ликвидный за­лог, стоимость которого равна 100% от размера ссуды, либо имеется банковская гарантия или гарантия правительства.

Недостаточно обеспеченная ссуда имеет частичное обеспечение по стоимости не менее 60% от размера ссуды.

Необеспеченная ссуда не имеет обеспечения, либо обеспече­ние менее 60% от размера ссуды.

Качественный признак отражает определенные свойства, качест­ва данного явления и записывается в виде текста. Если качест­венный признак имеет мало разновидностей, то количество групп определяется числом этих разновидностей. Таковы, например, группировки населения по полу, семейному положению, образо­ванию, деление населения на городское и сельское.

Но нередки случаи, когда качественный признак имеет боль­шое число разновидностей и перечислить их все не представля­ется целесообразным. Например, профессии рабочих, номенкла­тура выпускаемой продукции, виды основных фондов. В та­ких случаях разрабатывают классификацию разновидностей, т.е. сходные по своим особенностям разновидности объединяются в группы (классы). Под классификацией обычно понимается бо­лее устойчивое разграничение единиц наблюдения, чем при груп­пировке. Используются классификации в течение длительного времени, хотя со временем, отразив происходящие изменения в объекте наблюдения, классификации могут подвергаться более или менее существенным изменениям. Утверждаются классифи­кации, как правило, в качестве национального или международ­ного стандарта. Широко используются классификации отраслей народного хозяйства, отраслей промышленности, основных фон­дов, промышленно-производственного персонала.

Группировки по количественным признакам чрезвычайно разнообразны. Таковы, например, группировки населения по возрасту, группировка рабочих по раз­рядам, по степени выполнения норм, предприятий - по численно­сти работников, стоимости продукции и основных фондов, бан­ков - по размеру активов и т.д. В ряде случаев группировки, на пер­вый взгляд казалось бы качественные, в действительности основы­ваются па количественных признаках. Например, при группировке кредитов по срокам, на которые они предоставляются, выде­ляют: 1) краткосрочные, 2) среднесрочные и 3) долгосрочные. При отнесении в ту или иную группу руководствуются тем, что первая группа включает кредиты на срок до 1 года, вторая - от 1 года до 5 лет и третья - кредиты на срок свыше 5 лет.

При группировке по количественному признаку, варьирую­щему в широких пределах, нередко возникает задача определе­ния числа групп, па которые следует разбить весь диапазон изме­нения количественного признака, и в соответствии с установлен­ным числом групп определить интервалы группировки.

Подитоживая вышеизложенное, можно перечислить те мето­дологические проблемы, решение которых необходимо при прак­тическом применении метода группировок: 1) выбор группировочного признака или их комбинации, 2) определение числа групп и величины интервалов группировки, 3) установление примени­тельно к конкретной группировке состава тех показателей, кото­рыми должны характеризоваться выделенные группы, 4) состав­ление макета таблицы, в которой должны быть представлены ре­зультаты группировки.

2. Некоторые вопросы техники выполнения группировки

Остановимся подробнее па группировках по количественно­му признаку. Вопрос о количестве групп, а следовательно, и об интервалах группировки решается по-разному при типологиче­ских группировках и при выделении групп внутри типов. Изучая количественную сторону массовых общественных явлений, ста­тистика, опираясь на конкретные положения экономической тео­рии, должна в процессе группировки наметить точки перехода количества в новое качество: на основе анализа количественных изменений группировочных признаков обозначить точки перс-хода одного качества в другое. При типологической группировке интервалы должны намечаться таким образом, чтобы они отгра­ничивали социально-экономические типы, установленные на основе экономической теории.

Теоретико-экономический анализ изучаемого явления должен быть предпосылкой научной статистической группировки, но вме­сте с тем использование аппарата современных статистических ме­тодов позволяет количественно оценить степень однородности вы­деленных групп, производить отбор существенных группировоч­ных признаков, совершенствовать методику определения величины интервалов группировки. Количество выделяемых групп может зависеть и от характера вариации изучаемого показателя. Если в ка­честве группировочного используется дискретный признак, т.е. признак, способный принимать только некоторые определенные значения (например, целые), то число выделяемых групп соответ­ствует количеству вариантов значений признака, если их число не очень велико. Например, распределение рабочих предприятия по тарифным разрядам, группировка семей по размеру, распределе­ние студентов по успеваемости (по баллам). В этом случае чис­ло групп определяется числом реально существующих вариантов значений изучаемого признака. Но дискретный признак может иметь и очень большое число вариантов значений, которые не все­гда могут повторяться. В таких случаях варианты значений объе­диняются в группы. Например, при группировке предприятий по численности рабочих, по числу единиц установленного металло­режущего оборудования.

При непрерывном характере вариации группировочного при­знака, когда в определенных пределах признак может принимать любое значение (целое и дробное), весь диапазон изменения при­знака также разбивается на интервалы.

Приведем пример, когда для группировки использован непре­рывный признак (табл.).

Таблица - Распределение коммерческих банков по объявленным уставным фондам

Группы банков по объявленным уставным фондам отмечены с помощью неравных интервалов, у которых разности между верх­ней и нижней границами неодинаковы в разных группах. Так, во второй группе величина интервала равна 400 млн. руб., в третьей – 50н постепенно увеличивается, а в послед­ней группе верхняя граница не указывается совсем. Интервалы, в которых указана лишь одна граница (верхняя или нижняя) назы­ваются открытыми. В приводимом примере открытыми являют­ся первый (указана верхняя граница) и последний интервал (ука­зана нижняя граница), остальные интервалы являются закрыты­ми, так как в них указана и верхняя и нижняя граница. Неравные интервалы применяются при группировках, которые охватывают массу единиц неоднородной совокупности с неравномерными и значительными колебаниями признака. При этом учитывается, что небольшое изменение величины группировочного признака в низ­ших группах отражает более существенные изменения в характере группы, чем такое же по абсолютной величине различие в высших группах. Так, нельзя считать однозначными различия банков с объ­явленным уставным фондом от 100 до 500 млн. руб. и изменением уставного фонда на 400 млн руб. в группе с уставным фондом от 1000 до 5000 млн. руб. - во втором случае банки гораздо меньше от­личаются друг от друга. Кроме того, в экономических исследова­ниях, как правило, с увеличением значений признака уменьшает­ся число единиц, варианты значений признака у которых находят­ся в интервале одной и той же длины. Поэтому применение равных интервалов может привести к тому, что число единиц в группах бу­дет слишком мало, а поэтому закономерности в изменениях взаи­мосвязанных факторов могут отчетливо и не проявиться. Откры­тые интервалы используются обычно в тех случаях, когда признак в выделяемой группе единиц изменяется неравномерно и в широ­ких пределах и когда отсутствуют качественные различия у отдель­ных единиц, включаемых в группу.

Границы интервалов проводимой с определенной целью груп­пировки следует видоизменять в зависимости от особенностей изучаемой совокупности и временного периода, к которому от­носятся данные. Так, группируя предприятия по стоимости основ­ных фондов для выделения мелких, средних и крупных предпри­ятий, применяют различные интервалы в разных отраслях про­мышленности. Вместе с тем, развитие исследуемых явлений во времени требует изменения интервалов, т.е. предприятия, кото­рые могли быть отнесены к крупным в изучаемой отрасли в 40-е и 50-е годы, в настоящее время скорее можно отнести к средним и даже мелким. Указанные обстоятельства находят отражение в изменении интервалов группировки.

Внутри типичных групп для характеристики количественных различий единиц, составляющих соответствующую группу, могут быть применены равные интервалы. В этом случае величина интер­вала определяется делением размаха вариации на принятое число групп.

При анализе разнородных данных, например, при анализе ма­териала, собранного в различные периоды времени, относящего­ся к различным отраслям народного хозяйства, возникает необ­ходимость применения вторичной группировки. Кроме того, ме­тодом вторичной группировки пользуются для того, чтобы пока­зать интенсивность развития процессов и явлений в разнообраз­ных условиях.