СибГАУ, рынок ценных бумаг, инвестиции (тестовые задания к ГОСам)
26.04.2018, 13:18

1. Законодательный акт, содержащий определение понятия «ценная бумага»:

а) ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

б) Гражданский кодекс РФ;

в) стандарты эмиссии акций;

г) ФЗ «Об акционерных обществах».

2. Функция рынка ценных бумаг, присущая всем рынкам:

а) ценовая;

б) перераспределительная;

в) страховая;

г) учетная.

3. ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС» – это биржа:

а) мировая;

б) региональная;

в) местная;

г) национальная.

4. Внутренняя стоимость опциона колл, когда цена спот ниже цены исполнения:

а) положительна;

б) равна нулю;

в) отрицательна;

г) равна цене спот.

5. Права на бездокументарные ценные бумаги удостоверяются (выбрать неправильный вариант):

а) записями на лицевых счетах в системе ведения реестра;

б) сертификатом ценной бумаги;

в) записями на счетах ДЕПО.

6. Ордерные ценные бумаги:

а) акции;

б) векселя;

в) закладные;

г) облигации.

7. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя выпускаются:

а) в документарной форме;

б) в бездокументарной форме;

в) в электронном виде;

г) все ответы верны.

8. Вторичные ценные бумаги:

а) дают права на первичные ценные бумаги;

б) дают дополнительные или преимущественные права к первичным ценным бумагам;

в) дают права на производные ценные бумаги;

г) нет верного ответа.

9. Профессиональный участник рынка ценных бумаг:

а) эмитент;

б) андеррайтер;

в) инвестор;

г) управляющий.

10. Не является профессиональным участником рынка ценных бумаг:

а) брокер;

б) андеррайтер;

в) дилер;

г) управляющий.

11. Маркет-мэйкерами могут быть:

а) брокеры, дилеры, управляющие;

б) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;

в) брокеры, депозитарии;

г) только управляющие.

12. Допускается совмещение брокерской деятельности:

а) с дилерской, деятельностью управляющего;

б) только с дилерской, деятельностью по управлению ценными бумагами и организацией торговли на рынке ценных бумаг;

в) с клиринговой деятельностью, с дилерской, депозитарной, деятельностью управляющего;

г) не допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности.

13. Наиболее высокая стоимость пая при прочих равных условиях:

а) в открытом ПИФе;

б) в закрытом ПИФе;

в) в интервальном ПИФе;

г) в государственном ПИФе.

14. Инвестиционный пай – это:

а) именная эмиссионная ценная бумага;

б) неэмиссионная ценная бумага;

в) эмиссионная ценная бумага на предъявителя;

г) ордерная эмиссионная ценная бумага.

15. Депозитарий ПИФа:

а) осуществляет вложения в ценные бумаги;

б) ведет учет перехода прав на средства пайщиков;

в) контролирует добросовестность работы фонда;

г) принимает средства на депозит в коммерческом банке.

16. Доход по бескупонной облигации состоит из:

а) разницы между номиналом и ценой покупки;

б) приведенной стоимости облигации;

в) дивидендов;

г) разницы между ценой покупки и номиналом.

17. Государственные облигации РФ размещаются:

а) в ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС»;

б) в НКО «Расчетная палата РТС»;

в) в Банке России;

г) на внебиржевом рынке.

18. Получение прибыли за счет разницы цен на одинаковые финансовые активы на     различных рынках – это:

а) спекуляция;

б) хеджирование;

в) арбитраж;

г) диверсификация.

19. Доходность облигаций с правом досрочного выкупа по сравнению с доходностью аналогичных облигаций без такого права:

а) выше;

б) ниже;

в) одинакова;

г) может быть как выше, так и ниже.

20. Привилегированная акция дает владельцу:

а) фиксированный дивиденд, определенный в уставе;

б) льготы на приобретение дополнительных акций;

в) дополнительные голоса на общем собрании;

г) право на реорганизацию акционерного общества.

21. 50% плюс одна акция дают право на Общем собрании акционеров принимать решения по всем вопросам, кроме:

а) выплаты дивидендов по привилегированным акциям;

б) ликвидации, реорганизации, совершения крупных сделок, изменения устава;

в) переизбрания членов совета директоров, ревизионной комиссии, правления;

г) контролирования всех решений совета директоров.

22. Внутренняя стоимость опциона колл, когда цена спот превышает цену исполнения:

а) положительна;

б) равна нулю;

в) отрицательна;

г) может быть как положительной, так и отрицательной.

23. Солидарная ответственность по вексельному обязательству означает:

а) ответственность за оплату векселя несет векселедатель;

б) перед векселедержателем остальные участники вексельной сделки несут солидарную ответственность;

в) ответственность за оплату векселя  несет  векселедержатель;

г) ответственность за оплату векселя несет плательщик (банк).

24. Надпись на векселе, указывающая на гарантию платежа государством или крупным банком называется:

а) аллонж;

б) аваль;

в) индоссамент;

г) ректа-оговорка.

25. Если доходность акции равна  0,15% годовых, и она была продана  через 2 года в 1,05 раз дороже номинала, то каков ее суммарный дивиденд?

а) 15%;

б) 25 %;

в) 10%;

г) 31%.

26. Доходность депозитного сертификата ­ равна 0,25. Каков его номинал, если срок обращения равен 2 года, и в конце данного срока по нему получено 20 000 рублей?

а) 12500 рублей;

б) 13300 рублей;

в) 15000 рублей;

г) 14100 рублей.

27. Цена  bid акции:

а) выше цены ask;

б) ниже цены ask;

в) равна цене ask;

г) равна нулю.

28. Внутренняя стоимость опциона пут, когда цена спот превышает цену исполнения:

а) положительна;

б) равна нулю;

в) отрицательна;

г) равна цене опциона колл.

29. На развитых биржевых рынках торги проходят:

а) в режиме онкольных сделок;

б) посредством непрерывного двойного аукциона;

в) посредством голландского аукциона;

г) посредством скандинавского аукциона.

30. Английский аукцион:

а) конкуренция между продавцами;

б) конкуренция между специалистами;

в) конкуренция между покупателями;

г) конкуренция между всеми участниками рынка.

31. Внебиржевые рынки:

а) аукционные;

б) дилерские;

в) онкольные;

г) вторичные.

32. Принцип наибольших усилий означает:

а) покупка андеррайтером ценных бумаг у эмитента;

б) самостоятельное размещение эмитентом ценных бумаг;

в) размещение андеррайтером ценных бумаг эмитента без покупки;

г) совместное размещение ценных бумаг эмитентом и андеррайтером.

33. IPO – это:

а) голубые фишки;

б) акции, впервые размещаемые путем открытой подписки;

в) облигации, впервые размещаемые путем открытой подписки;

г) векселя, впервые размещаемые путем открытой подписки.

34. Фьючерс отличается от форварда:

а) по форварду покупатель имеет право отказаться от исполнения сделки;

б) при торгах фьючерсами действует маржинальный механизм;

в) покупатель обратно выкупает контракт;

г) фьючерс – это производный контракт, тогда как форвард – только базовый.

35. Фьючерс отличается от опциона:

а) по опциону покупатель имеет право отказаться от исполнения сделки;

б) фьючерс – стандартизированный контракт;

в) биржевым характером;

г) по опциону продавец имеет право отказаться от исполнения сделки.

36. Опционная стратегия, состоящая в открытии одинаковой позиции по опционам разных видов:

а) стрэддл;

б) коллар;

в) спред;

г) кэпс.

37. Документ, дающий все права, предоставляемые акцией  на рынках с ограниченным доступом для зарубежных акций:

а) варрант;

б) право;

в) депозитарная расписка;

г) опцион.

38. В России существуют следующие разновидности инвестиционных фондов:

а) акционерные, паевые;

б) паевые, чековые;

в) паевые, долевые;

г) чековые, акционерные, паевые.

39. Сумма, которая находится на счету участника фьючерсных торгов и пересчитывается каждую после каждой сделки, называется:

а) депозитная маржа;

б) гарантийная маржа;

в) вариационная маржа;

г) валовая маржа.

40. Номинальный держатель ценных бумаг – это:

а) юридическое или физическое лицо, на имя которого выписана доверенность владельцем ценных бумаг;

б) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем ценных бумаг;

в) лицо, обязанное выплатить денежные средства по ценной бумаге;

г) депозитарий.

41. Не является биржевым приказом на покупку или продажу акций:

а) приказ с ограничением цены;

б) отложенный приказ;

в) стоп-приказ;

г) рыночный приказ.

42. Короткая продажа акций – это:

а) продажа акций, взятых взаймы у брокера;

б) продажа ценных бумаг с условием обратной покупки в течение торговой сессии;

в) продажа акций на короткий срок;

г) продажа акций с одновременной покупкой опционного контракта.

43. Могут ли выступать физические лица учредителями акционерного общества?

а) могут, если это установлено федеральным законом;

б) могут в любом случае;

в) не могут;

г) могут, если это иностранные граждане.

44. Не является формой реорганизации акционерного общества:

а) слияние;

б) выделение;

в) поглощение;

г) разделение.

45. Резервный фонд акционерного общества:

а) не должен превышать 5% от  уставного капитала;

б) не должен быть ниже 5% от  уставного капитала;

в) не должен быть ниже 15% от  уставного капитала;

г) не должен превышать 15% от  уставного капитала.

46. Требовать созыва внеочередного общего собрания может акционер:

а) владеющий более 10% акций общества;

б) владеющий более 10%  голосующих акций общества;

в) владеющий более 30%  голосующих акций общества;

г) владеющий более 10%  привилегированных акций общества.

47. Не является обязательным реквизитом векселя:

а) наименование «вексель»;

б) срок платежа;

в) акцепт;

г) подпись векселедателя.

48. Бланковый индоссамент:

а) считается предъявительским;

б) считается недействительным;

в) считается именным;

г) считается ненаписанным.

49. Переводной вексель не может быть выдан сроком:

а) по предъявлении;

б) во столько-то времени от предъявления;

в) до наступления какого-либо события;

г) во столько-то времени от составления;

д) на определенный день.

50. Лимит, по достижении маржинального счета которого биржа требует у участника пополнить счет,  называется:

а) депозитная маржа;

б) гарантийная маржа;

в) вариационная маржа;

г) банковская маржа.

51. Не может выступать базовым активом по фьючерсу:

а) фондовый индекс;

б) товар;

в) иностранная валюта;

г) опцион;

д) облигация.

52. Опцион  колл имеет внутреннюю стоимость,  если:

а) цена спот на момент заключения опционной сделки равна цене страйк;

б) цена спот на момент заключения опционной сделки больше  цены страйк;

в) цена спот на момент заключения опционной сделки меньше цены  страйк;

г) покупатель опциона решит его исполнить.

53. Внутренняя стоимость опциона пут, когда цена спот ниже цены исполнения:

а) положительна;

б) равна нулю;

в) отрицательна;

г) может быть как отрицательной, так и положительной.

54. Временная стоимость опциона пут, когда цена спот ниже цены исполнения:

а) положительна;

б) равна нулю;

в) отрицательна;

г) недостаточно данных.

55. Гражданский Кодекс не относит к ценным бумагам:

а) акции;

б) облигации, в том числе государственные;

в) векселя;

г) депозитный и сберегательный сертификат;

д) чек;

е) банковскую сберегательную именную книжку;

ж) коносамент.

56. Голубые фишки – это:

а) акции;

б) облигации;

в) эмитенты;

г) векселя.

57. Первая площадка для торгов товарными производными контрактами в России была создана на бирже:

а) ММВБ;

б) РТС;

в) МФБ;

г) МТБ.

58. Инвестиции в производные контракты с целью застраховать вложения в базовые активы называются:

а) спекуляция;

б) хеджирование;

в) арбитраж;

г) диверсификация.

59. Часть ценных бумаг выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения, называется:

а) дополнительным выпуском;

б) серией;

в) отдельным выпуском;

г) траншем.

60. Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя?

а) может;

б) не может;

в) может, но только с согласия фондовой биржи;

г) может, только если это физическое лицо.

61. Инвестиции в производные контракты с целью получения прибыли называются:

а) спекуляция;

б) хеджирование;

в) арбитраж;

г) диверсификация.

62. Укажите правильное утверждение:

а) акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций;

б) акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе размещать один или несколько типов обыкновенных акций;

в) акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции;

г) акционерное общество не вправе размещать привилегированные акции.

63. Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае:

а) уставом акционерного общества не установлен срок выплаты накопленного и невыплаченного или не полностью выплаченного дивиденда;

б) уставом акционерного общества не установлен размер выплаты дивиденда;

в) уставом акционерного общества не установлен тип акций, по которым невыплачен дивиденд;

г) законодательством не предусматривается кумулятивный тип привилегированных акций.

64. Компания осуществила дробление акций из соотношения 1:4. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции дробления пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб.

а) 25 акций и 125 руб.;

б) 25 акций и 500 руб.;

в) 100 акций и 2 000 руб.;

г) 400 акций и 500 руб.

65. Укажите верное утверждение в отношении консолидации:

а) в результате консолидации две или более акций общества конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа);

б) в результате консолидации одна акция общества конвертируется в две или более акций той же категории (типа);

в) консолидация - это форма реорганизации юридического лица;

г) консолидация акций не допускается.

66. Капитализация компании – это:

а) сумма произведений курсов акций компании на количество акций, выпущенных компанией;

б) совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке;

в) совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости;

г) совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов.

67. Банковский сертификат – это ценная бумага:

а) долевая;

б) долговая;

в) товарораспорядительная;

г) денежно-расчетная.

68. Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда:

а) не имеют права на получение дивидендов;

б) имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами обыкновенных акций;

в) никогда не получают дивиденды;

г) получают дивиденды в двукратном соотношении к размеру аналогичных выплат владельцам обыкновенных акций.

69. Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением обыкновенных акций:

а) не допускается;

б) допускается в случаях, предусмотренных законом;

в) допускается в случаях, предусмотренных Уставом общества;

г) допускается только в облигации.

70. Риск вложений в ценные бумаги зависит от доходности:

а) прямопропорционально;

б) обратно пропорционально;

в) такой зависимости нет;

г) зависимость может быть как прямой, так и обратной.

71. Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге, является:

а) опцион эмитента;

б) опцион пут;

в) фьючерсный контракт;

г) форвардный контракт.

72. Как называется облигация, в номинальную стоимость которой включены проценты за пользование займом?

а) купонная;

б) дисконтная бескупонная;

в) дивидендная;

г) государственная.

73. Доходность финансового актива измеряется:

а) в денежных  единицах;

б) в процентах;

в) в натуральных единицах;

г) в долларах.

74. Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется:

а) простой вексель;

б) переводной вексель;

в) ректа-вексель;

г) вексель-тратта.

75. Облигации на вторичном рынке продаются:

а) по чистой цене;

б) по грязной цене;

в) по аукционной цене;

г) по номиналу.

76. «Чистая цена» облигации показывает:

а) изначальную цену акции;

б) цену облигации с учетом накопленного купона;

в) цену облигации без учета накопленного купона;

г) номинал облигации.

77. Закладная является:

а) ценной бумагой на предъявителя;

б) именной ценной бумагой;

в) ордерной ценной бумагой;

г) производной ценной бумагой.

78. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных процентов, называется:

а) сберегательной книжкой;

б) варрантом;

в) коносаментом;

г) депозитным (сберегательным) сертификатом.

79. Составлением и выдачей депозитного сертификата подтверждается заключение договора:

а) хранения;

б) банковского вклада;

в) депозитарного;

г) доверительного управления.

80. Указание на чеке о процентах

а) допускается;

б) считается ненаписанным;

в) не допускается;

г) является обязательным.

81. DAX 30 – это

а) индекс немецкого фондового рынка;

б) индекс французского фондового рынка;

в) название немецкой фондовой биржи;

г) название японской фондовой биржи.

82. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

а) федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) правилами, устанавливаемыми фондовой биржей;

в) саморегулируемой организацией;

г) Правительством Российской Федерации.

83. Клиринговой деятельностью называется:

а) обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц;

б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

в) деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

г) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

84. Акция – это ценная бумага:

а) долевая;

б) долговая;

в) товарораспорядительная;

г) денежно-расчетная.

85. Укажите верное утверждение:

а) складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только вместе по передаточным надписям;

б) складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только порознь по передаточным надписям;

в) складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям;

г) складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по приходной записи на лицевом счете в реестре.

86. Простое складское свидетельство является ценной бумагой:

а) на предъявителя;

б) именной;

в) ордерной;

г) не является ценной бумагой.

87. «Грязная цена» облигации показывает

а) изначальную цену акции;

б) цену облигации с учетом накопленного купона;

в) цену облигации без  учета накопленного купона;

г) сумму всех купонных платежей по облигации.

88. Индоссант может снять с себя ответственность за платеж по векселю путем оговорки:

а) не приказу;

б) оборот без издержек;

в) платите приказу;

г) без оборота на меня.

89. Облигации, выпускаемые правительствами штатов США, являются:

а) региональными;

б) муниципальными;

в) федеральными;

г) глобальными.

90. Бессрочные облигации Казначейства Великобритании носят название:

а) «пули»;

б) «консоли»;

в) «падшие ангелы»;

г) «бульдоги».

91. Пенсионные фонды относятся к … типу финансовых посредников:

а) инвестиционному;

б) депозитно-сберегательному;

в) контрактно-сберегательному;

г) государственному.

92. При размещении новых акций среди акционеров и других инвесторов преимущественным правом обладают:

а) акционеры, голосовавшие против, и акционеры, не принимавшие участия в голосовании;

б) акционеры, не принимавшие участия в голосовании;

в) все акционеры общества;

г) иностранные инвесторы.

93. Согласно российскому законодательству:

а) права неотделимы от акций;

б) права выпускаются как отдельная ценная бумага, которую можно купить и продать;

в) цена размещения дополнительных акций для акционеров, имеющих преимущественные права, может быть ниже рыночной цены более чем на 10%;

г) владельцы акций не обладают правами.

94. Среди экзотических наиболее часто встречаются следующие типы опционов:

а) американские и европейские;

б) «колл» и «пут»;

в) барьерные, опционы с возвратом и азиатские;

г) свопционы.

95. В зависимости от вида операций, клиентские счета в брокерской компании подразделяют на:

а) собственные и доверительные;

б) кассовые, маржинальные и доверительные;

в) расчетные и депозитные;

г) кредитные и депозитные.

96. Деятельность расчетного депозитария может совмещаться только с:

а) клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли;

б) брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами;

в) деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

г) брокерской деятельностью.

97. Маркет-мэйкер – это:

а) торговый посредник между продавцами и покупателями ценных бумаг, т.е. между эмитентами и инвесторами;

б) дилер, который особым образом организует рынок определенной ценной бумаги;

в) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, но не являющееся владельцем ценных бумаг;

г) нет верного ответа.

98. Маркет-мэйкер не имеет права:

а) в первоочередном порядке исполнять свои собственные приказы по отношению к приказам клиента;

б) устанавливать количественные пределы покупки и продажи ценных бумаг по объявленным ценам;

в) объявлять цены покупки и продажи;

г) осуществлять дилерскую деятельность.

99. Неттинг – это:

а) деятельность по управлению ценными бумагами;

б) двусторонний клиринг;

в) многосторонний клиринг;

г) односторонний клиринг.

100. Укажите эмиссионную ценную бумагу:

а) вексель;

б) инвестиционный пай;

в) коносамент;

г) депозитарная расписка;

д) чек.

101. Не являются гибридными ценными бумагами:

а) соглашения по сделкам РЕПО;

б) конвертируемые облигации;

в) структурированные ноты;

г) облигации с потоком наличности.





АЛФАВИТНЫЙ УКАЗАТЕЛЬ ПО ВУЗАМ
Найти свою работу на сайте
АНАЛИЗ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Курсовые и контрольные работы
БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ, АНАЛИЗ И АУДИТ
Курсовые, контрольные, отчеты по практике
ВЫСШАЯ МАТЕМАТИКА
Контрольные работы
МЕНЕДЖМЕНТ И МАРКЕТИНГ
Курсовые, контрольные, рефераты
МЕТОДЫ ОПТИМАЛЬНЫХ РЕШЕНИЙ, ТЕОРИЯ ИГР
Курсовые, контрольные, рефераты
ПЛАНИРОВАНИЕ И ПРОГНОЗИРОВАНИЕ
Курсовые, контрольные, рефераты
СТАТИСТИКА
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
ТЕОРИЯ ВЕРОЯТНОСТЕЙ И МАТ. СТАТИСТИКА
Контрольные работы
ФИНАНСЫ, ДЕНЕЖНОЕ ОБРАЩЕНИЕ И КРЕДИТ
Курсовые, контрольные, рефераты
ЭКОНОМЕТРИКА
Контрольные и курсовые работы
ЭКОНОМИКА
Курсовые, контрольные, рефераты
ЭКОНОМИКА ПРЕДПРИЯТИЯ, ОТРАСЛИ
Курсовые, контрольные, рефераты
ГУМАНИТАРНЫЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
ДРУГИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
ЕСТЕСТВЕННЫЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
ПРАВОВЫЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
ТЕХНИЧЕСКИЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Курсовые, контрольные, рефераты, тесты
РАБОТЫ, ВЫПОЛНЕННЫЕ НАШИМИ АВТОРАМИ
Контрольные, курсовые работы
ОНЛАЙН ТЕСТЫ
ВМ, ТВ и МС, статистика, мат. методы, эконометрика