| Общая информация » Каталог студенческих работ » ДРУГИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ДИСЦИПЛИНЫ » Рынок ценных бумаг |
| 03.12.2013, 09:47 | |
1.3. Тестовые задания Вопрос № 1. Укажите документы, которые Гражданский кодекс относит к ценным бумагам: 1) Акция. 2) Облигация, в том числе государственная. 3) Вексель. 4) Депозитный и сберегательный сертификат. 5) Чек на предъявителя. 6) Банковская именная книжка. 7) Коносамент. A) Все, кроме 5. B) Все, кроме 6. C) Все, кроме 7. D) Все вышеперечисленное. Вопрос № 2. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, за исключением: A) Чека. B) Коносамента. C) Сберегательного сертификата. D) Банковской именной сберегательной книжки. Вопрос № 3. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение процента и номинальной стоимости в предусмотренный ею срок является: A) Векселем. B) Облигацией. C) Депозитным (сберегательным) сертификатом. D) Инвестиционным паем. Вопрос № 4. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав? A) Решение о выпуске. B) Проспект эмиссии. C) Сертификат. D) Выписка из реестра владельцев ценных бумаг. Вопрос № 5. В случае если права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права, или назначить своим приказом другое лицо, ценная бумага называется: A) Именной ценной бумагой. B) Ордерной ценной бумагой. C) Именной или ордерной ценной бумагой. D) Ордерной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя. Вопрос № 6. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является: A) Сертификатом ценной бумаги. B) Выпиской из реестра владельцев ценных бумаг. C) Выпиской со счета депо. D) Решением о выпуске ценных бумаг. Вопрос № 7. Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому кодексу в отношении ценных бумаг: A) Для передачи прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги. B) Права по именной ценной бумаге передаются в порядке, установленном для уступки права требования. C) Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения передаточной надписи (цессии). D) Лицо, передающее право по ценной бумаге несет ответственность за недействительность требования, но не за его неисполнение. Вопрос № 8. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование: 1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг. 2) Организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями. 3) Эмитенты ценных бумаг. 4) Инвесторы. A) Только 1. B) Только 1 и 2. C) Только 1, 2 и 3. D) Все вышеперечисленное. Вопрос № 9. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются: 1) Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии. 2) Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии. 3) Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска 4) Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска. A) 1, 2 и 3. B) 2, 3 и 4. C) 1, 3 и 4. D) 1, 2, 3 и 4. Вопрос № 10. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра: 1) В случае именных документарных ценных бумаг. 2) В случае именных бездокументарных ценных бумаг. 3) В случае документарных ценных бумаг на предъявителя. A) Только 1. B) Только 2. C) Только 1 и 2. D) Во всех перечисленных случаях. Вопрос № 11. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: 1) В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии. 2) В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра. 3) C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии. 4) С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра. A) Только 1 и 2. B) Только 3 или 4. C) 2, 3 и 4. D) 1, 2, 3 и 4. Вопрос № 12. Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю: 1) В момент передачи приобретателю сертификата. 2) В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии. 3) В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. A) Только 1. B) Только 2. C) Только 1 и 2. D) Только 1 и 3. Вопрос № 13. В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент: 1) Передачи сертификата приобретателю. 2) Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии. 3) Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. A) Только 1. B) 1 и 2. C) 1 и 3. Вопрос № 14. В Российской Федерации риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности: A. отграничены B. не отграничены Вопрос № 15. Определите: какое из нижеследующих утверждений соответствует документарной форме выпуска ценных бумаг: a) владелец устанавливается на основании предъявления сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. b) владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях Вопрос № 16. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой: a) Решение о выпуске ценных бумаг; b) Проспект эмиссии ценных бумаг; c) Сертификат эмиссионной ценной бумаги; d) Ежеквартальный отчет по ценным бумагам. Вопрос № 17. Включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) ее владельца. a) Не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя. предъявителя. b) Не обязательно, если она является эмиссионной ценной бумагой. c) Не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой. d) Обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой. e) Обязательно, если она является эмиссионной ценной бумагой. Вопрос № 18. Какие права удостоверяет акция? A. Право хозяйственного ведения имущества общества. B. Право доверительного управления имуществом общества. C. Право собственности акционера на долю имущества общества. D. Обязательственные права акционера по отношению к обществу.
Вопрос № 1. Что из нижеследующего является способом размещения ценных бумаг при выпуске дополнительных акций , оплачиваемых за счет имущества эмитента: 1. Подписка 2. Конвертация 3. Распределение Вопрос № 2. Допускается ли выпуск акций без указания определенной номинальной стоимости? 1) Допускается. 2) Не допускается. Вопрос № 3. Что из нижеперечисленного не относится к сообщениям о существенном факте: -сведения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ; -сведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида; -сведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг -сведения о решениях общих собраний владелец увеличил свою долю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;. Вопрос № 4. Бесплатное размещение акций среди существующих акционеров пропорционально количеству уже имеющихся у них акций называется: 1) Выпуском прав. 2) Частным размещением. 3) Дроблением акций. 4) Ничего из перечисленного. Вопрос № 5. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости. 1) Объявленных акций. 2) Приобретенных акционерами акций. 3) Оплаченных акций. 4) Обыкновенных акций. Вопрос № 6. Определите какое из нижеперечисленных утверждений является правильным. Депозитные и сберегательные сертификаты могут быть: 1. Именными 2. На предъявителя 3. Ордерными 4. Именными и на предъявителя 5. Именными и ордерными Вопрос № 7. Депозитные и сберегательные сертификаты сроком "до востребования" выпускаться: 1. Могут 2. Не могут. Вопрос № 8. Передача именного депозитного (сберегательного) сертификата другому лицу должна сопровождаться совершением: 1. Индоссамента 2. Цессии 3. Без передаточной надписи (простым вручением) Вопрос № 9. Укажите утверждения, соответствующие действующему законодательству, в отношении номинала выпущенных акционерным обществом акций? 1) Все акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав. 2) Все обыкновенные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав. 3) Все привилегированные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав. 4) Все привилегированные акции одного типа должны иметь одинаковую номинальную стоимость и предоставлять одинаковый объем прав. 5) Допускается выпуск обществом обыкновенных акций разного номинала и привилегированных акций разного номинала, предоставляющий разный объем прав. A) Только 1. B) Только 2 и 3. C) Только 2 и 4. D) Только 5. Вопрос № 10. Преимущественное право приобретения дополнительных акций, выпущенных в порядке увеличения уставного капитала и размещаемых путем открытой подписки, имеют .. 1) Только владельцы обыкновенных акций общества. 2) Только владельцы обыкновенных и привилегированных акций общества. 3) Только владельцы голосующих акций общества. Вопрос № 11.. В случае досрочного предъявления сберегательного сертификата к оплате банк-эмитент: 1. не обязан оплачивать данный сертификат 2. обязан выплатить только сумму вклада 3. обязан выплатить сумму вклада и проценты по ставке "до востребования" 4. обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью Вопрос № 12. Установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется: 1) Эмиссией. 2) Выпуском. 3) Размещением. 4) Регистрацией. Вопрос № 13. Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является: 1) Размещением эмиссионных ценных бумаг. 2) Эмиссией ценных бумаг. 3) Выпуском эмиссионных ценных бумаг. 4) Вторичным обращением эмиссионных ценных бумаг. Вопрос № 14. Какую информацию должен содержать отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг? 1) Даты начала и окончания размещения ценных бумаг. 2) Фактическую цену размещения ценных бумаг. 3) Количество размещенных ценных бумаг. 4) Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги. 5) Список владельцев ценных бумаг. A) Только 1, 2 и 3. B) 1, 2, 3 и 4. C) 2, III3 4 и 5. D) Все перечисленные. Вопрос № 15. Депозитные и сберегательные сертификаты эмиссионными ценными бумагами: 1. являются 2. не являются Вопрос № 16. В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1000 руб. Уставом общество определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1000 руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций? 1) 100 000 руб. 2) 500 000 руб. 3) 600 000 руб. Вопрос № 17. По закрытой подписке могут размещаться акции акционерного общества: 1. открытого 2. закрытого 3. открытого и закрытого Вопрос № 18. Укажите утверждение, противоречащее Закону "Об акционерных обществах": 1) Объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным. 2) Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций. 3) Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом. 4) Решение о размещении дополнительных акций может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положений об объявленных акциях. Вопрос № 19. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1000 руб. составляет 5000. Уставный капитал общества состоит из 1000 обыкновенных акций номинальной стоимостью 1000 руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4000 дополнительных акций номинальной стоимостью 1000 руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций? 1) 0 акций 2) 1000 акций 3) любое количество акций, не превышающее 5000. Вопрос № 20. Может ли акционерное общество выпускать обыкновенные акции с различной номинальной стоимостью? 1) Может, если акции не представляют право голоса на собраниях акционеров. 2) Может. 3) Может, если осуществляется повторный выпуск акций. 4) Не может Вопрос 1. Какое из следующих утверждений является правильным?
a) Цели приобретения b) Срока приобретения c) Доходности Вопрос 2. Котируемые ценные бумаги, находящиеся в торговом портфеле кредитной организации учитываются : 1) По цене приобретения 2) По рыночной цене 3) По цене, определяемой Правлением кредитной организации Вопрос 3. Ценные бумаги инвестиционного портфеля и портфеля контрольного участия в балансе кредитной организации: 1) Переоцениваются 2) Не переоцениваются Все зависит от того, как определено во внутренних документах кредитной организации. Вопрос 4. Ценные бумаги, зачисленные в торговый портфель на основании договоров с обратной продажей и договоров займа, учитываются в балансе кредитной организации: 1) по цене приобретения (сумме основного долга). 2) по рыночной цене 3) по цене обратной продажи
Что такое ликвидность финансового актива? 1) возможность обмена финансового актива на наличные деньги без существенных потерь 2) возможность совершения сделок купли-продажи финансового актива 3) установление равновесной цены на данный актив Вопрос 6 Кредитная организация создает резерв на возможные потери по ценным бумагам: 1) Инвестиционного портфеля 2) Торгового портфеля 3) Портфеля контрольного участия 4) Инвестиционного портфеля и портфеля контрольного участия Вопрос 7 Расположите этапы сделки с ценными бумагами в порядке их хронологической последовательности. 1) Сверка параметров 2) Заключение договора 3) исполнение расчетных документов 4) Клиринг Вопрос 8. Какой из перечисленных нормативных документов регулирует порядок раскрытия информации владельцами ценных бумаг: 1) Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" 2) Федеральный закон "Об акционерных обществах" 3) Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" 4) Гражданский Кодекс РФ. Вопрос 9 Исходя из классификации рисков вложений в ценные бумаги при расчете норматива Н1 (Инструкция Банка России от 16.01.2004 № 110-И "Об обязательных нормативах банков") распределите виды ценных бумаг по мере возрастания рисков: 1) вложения в долговые обязательства субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, за исключением их части, на которую наложен арест 2) вложения в долговые обязательства Российской Федерации, за исключением их части, на которую наложен арест 3) вложения в облигации Банка России, за исключением их части, на которую наложен арест 4) вложения в ценные бумаги (акции и долговые обязательства) торгового портфеля, за исключением их части, на которую наложен арест Вопрос 10 Укажите правильное утверждение в отношении облигации с плавающей процентной ставкой 1) Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой менее изменчива, чем рыночная цена облигации с фиксированной процентной ставкой 2) Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой более изменчива, чем рыночная цена облигации с фиксированной процентной ставкой 3) Плавающая процентная ставка по облигации непрерывно корректируется в зависимости от уровня инфляции Вопрос 11 Укажите ВЕРНЫЕ утверждения в отношении рыночных цен облигаций с фиксированной и плавающей процентной ставкой 1) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой не меняется, поскольку купон является постоянной величиной в течение всего срока обращения облигации 2) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой меняется в зависимости от рыночных процентных ставок 3) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой не меняется, поскольку купон корректируется в зависимости от рыночных процентных ставок 4) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной купонной ставкой A) Верно 1 и 3 B) Верно 2 и 3 C) Верно 1 и 4 D) Верно 2 и 4 Вопрос 12 На рынке одновременно обращаются правительственные облигации "А" и "В", имеющие одинаковую номинальную стоимость и срок обращения. По облигации "А" выплачивается доход в размере 10% один раз в год, по облигации "В" доход выплачивается раз в полгода в размере 5%. Укажите правильное утверждение в отношении указанных облигаций. 1) Доходность облигации "В" выше доходности облигации "А" 2) Рыночная стоимость облигации "В" выше рыночной стоимости облигации "А" 3) Рыночная стоимость облигации "В" ниже рыночной стоимости облигации "А" 4) Рыночная стоимость облигации "В" равна рыночной стоимости облигации "А" Вопрос 13 На рынке одновременно обращаются две корпоративные облигации с одинаковой номинальной стоимостью. Облигация АО "Х" имеет купонную ставку 5%, облигация АО "Y" - купонную ставку 5,5%. Если рыночная стоимость облигации АО "Х" равна номиналу, то без учета прочих факторов, влияющих на цену облигации, укажите правильное утверждение в отношении облигации АО "Y". 1) Рыночная стоимость облигации АО "Y" выше номинала 2) Рыночная стоимость облигации АО "Y" ниже номинала 3) Рыночная стоимость облигации АО "Y" равна номиналу 4) Доходность облигации АО "Y" выше доходности облигации АО "Х" Вопрос 14 В чем состоит суть диверсификации по Марковитцу? 1) Для снижения риска по портфелю достаточно распределить средства между большим количеством ценных бумаг 2) Для снижения риска по портфелю необходимо распределить средства между инвестициями, имеющими минимальную корреляцию 3) Для снижения риска по портфелю достаточно распределить средства между большим количеством ценных бумаг, имеющих положительную корреляцию 4) "Не класть все яйца в одну корзину" Вопрос 15 Из перечисленных ниже укажите ВЕРНОЕ утверждение: 1) Портфель с 20 ценными бумагами диверсифицирован в два раза больше (лучше), чем портфель с 10 ценными бумагами 2) Для устранения 100% диверсифицированного риска по портфелю достаточно распределить средства портфеля среди 7-10 видов ценных бумаг 3) Использование теории Марковитца при формировании портфеля способствует сокращению не только диверсифицированного, но и отчасти недиверсифицированного (рыночного) риска 4) Использование теории Марковитца при формировании портфеля способствует сокращению только рыночного риска Вопрос 16 Риск, который не устраняется снижением риска по портфелю путем распределения средств портфеля по широкой группе ценных бумах (диверсификации) называется 1) Рыночным 2) Диверсифицируемым 3) Несистематическим 4) Ни одним из перечисленных выше Вопрос 17 Риск, который вызывается событиями, относящимися к компании (эмитенту) (например, слияния, поглощения, менеджмент, новые контракты и пр.), называется 1) Рыночным 2) Диверсифицируемым 3) Недиверсифицируемым 4) Ни одним из перечисленных выше Вопрос 18 Какой риск невозможно устранить путем диверсификации портфеля инвестиций? 1) Рыночный 2) Специфический 3) Несистематический
Вопрос № 1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по: 1) управлению ценными бумагами 2) определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность) 3) организации торговли на рынке ценных бумаг 4) хеджированию рисков на рынке ценных бумаг заключению сделок на рынке срочных контрактов Вопрос № 2. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключкением: 1) Брокерской. 2) Депозитарной. 3) Деятельности по управлению ценными бумагами. 4) Деятельности по управлению инвестиционными фондами. Вопрос № 3. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? 1) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью. 2) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью. 3) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с ФКЦБ России. 4) Не допускается. Вопрос № 4. Какому виду деятельности соответствует деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным на рынке ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним), и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. 1) Дилерской. 2) Деятельности по организации торговли. 3) Клиринговой деятельности 4) Брокерской Вопрос № 5. Вид клиринга, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке называется: 1) Периодическим клирингом. 2) Непрерывным клирингом. 3) Двусторонним клирингом. 4) Многосторонним клирингом. 5) Простым клирингом Вопрос № 6. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях: 1) В случае именных документарных ценных бумаг. 2) В случае именных бездокументарных ценных бумаг. A) Только 1. B) Только 2. C) Во всех перечисленных случаях. Вопрос № 7. Из ниже перечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении прав и обязанностей номинального держателя: 1) Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги к последнему 2) Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влечет за собой переход права доверительного управления на ценные бумаги к последнему Вопрос № 8. Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя? 1) Может 2) Не может Вопрос № 9. В каких случаях регистратор может отказать во внесении записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги? 1) Превышение количества ценных бумаг в передаточном распоряжении по сравнению с количеством ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги 2) Отсутствие образца подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, для осуществления операции сверки подписи 3) Отсутствие оплаты услуг регистратора или гарантий оплаты в соответствии с прейскурантом 4) Во всех перечисленных случаях Вопрос № 10. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число владельцев составляет: 1) 1500. 2) 1000. 3) 500. 4) 100. A) 1, 2, 3 и 4. B) Только 2, 3 и 4. C) Только 3 и 4. D) Только 4. Вопрос № 11. Что из нижеперечисленного может является объектом доверительного управления для кредитной организации? 1) Ценные бумаги. 2) Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги. 3) Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления. 4) Недвижимость и права на недвижимость. 5) Недвижимость, приобретенная в процессе управления. A) Только 1. B) Только 1 и 2. C) Только 1, 2 и 3. D) Все вышеперечисленное. Вопрос № 12. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X". 1) Вправе в любом случае. 2) Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X". 3) Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X". 4) Не вправе. Вопрос № 13. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат: 1) приоритетному исполнению во всех случаях. 2) исполнению в порядке поступления. 3) исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором. 4) исполнению в порядке, предусмотренном договором. Вопрос № 14. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью? 1) Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска. 2) Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет. 3) Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи. 4) Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам. A) 1 и 2. B) 1 и 3. C) 2 и 4. D) 3 и 4. Вопрос № 15. Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг": 1) Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера. 2) Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления. 3) Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения. 4) В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса. A) 1 и 3. B) 1 и 4. C) 2 и 4. D) 3 и 4. Вопрос № 16. В какой форме должен быть заключен договор о счете депо? 1) В простой письменной форме. 2) В нотариальной форме. 3) В простой письменной или нотариальной форме. 4) В форме, предусмотренной соглашением сторон. Вопрос № 17. Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее: 1) Брокер. 2) Дилер. 3) Управляющий. 4) Депозитарий. А) Только для 1 B) Только для 2 и 3. C) Только для 1 и 3. D) Для всех вышеперечисленных. Вопрос № 18. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: 1) Брокером. 2) Дилером. 3) Управляющим. 4) Депозитарием. 5) Регистратором. A) Только 1, 2 и 3. B) Только 2, 3 и 4. C) Только 2, 4 и 5. D) Все вышеперечисленные. Вопрос № 19. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг": 1) Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом. 2) Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц. 3) Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц. 4) Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги. 5) Объектами доверительного управления могут быть денежные средства и ценные бумаги . A) Верно 1, 2 и 5. B) Верно 2 и 4. C) Верно 1, 3 и 5. D) Верно 2 и 5.
Вопрос № 1. Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется: 1) Аукцион. 2) Рынок на основе котировок. 3) Рынок на основе приказов. 4) Система со специалистами. Вопрос № 2. Каким образом размещение и выкуп правительством краткосрочных обязательств влияет на состояние денежной массы: 1) Размещение правительством краткосрочных обязательств сокращает денежную массу, находящуюся в обращении. 2) Размещение правительством краткосрочных обязательств увеличивает денежную массу, находящуюся в обращении. 3) Выкуп правительством краткосрочных обязательств сокращает денежную массу, находящуюся в обращении. 4) Выкуп правительством краткосрочных обязательств увеличивает денежную массу, находящуюся в обращении. A) Верно 1 и 3. B) Верно 2 и 3. C) Верно 1 и 4. D) Верно 2 и 4. Вопрос № 3. Государство использует краткосрочные формы заимствования средств для достижения следующих целей: 1) Для покрытия потребности государственного бюджета в денежных средствах. 2) Для контроля за краткосрочными рыночными процентными ставками. 3) Для контроля денежной массы, находящейся в обращении. 4) Для достижения равновесия спроса и предложения на долгосрочные кредиты. A) Только 1 и 2 B) Только 1 и 3 C) Только 1, 2 и 3 D) Все вышеперечисленные Вопрос № 4. Если процентные ставки снижаются, то цены на облигации будут: 1) Также снижаться. 2) Расти. 3) Оставаться на прежнем уровне. 4) Изменяться только в том случае, если это государственная облигация. Вопрос № 5. Каким образом частота выплат купонных платежей влияет на объявленную купонную ставку и цену размещения облигации (при прочих равных условиях)? 1) Цена размещения облигации с большей частотой купонных выплат будет выше, а объявленная купонная ставка будет ниже по сравнению с облигацией с меньшей частотой купонных выплат. 2) Цена размещения и объявленная купонная ставка по облигации с большей частотой купонных выплат будет ниже по сравнению с облигацией с меньшей частотой купонных выплат. 3) Цена размещения и объявленная купонная ставка по облигации с большей частотой купонных выплат будет выше по сравнению с облигацией с меньшей частотой купонных выплат. Вопрос № 6. Укажите верные утверждения в отношении рыночных цен облигаций с фиксированной и плавающей процентной ставкой: 1) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой не меняется, поскольку купон является постоянной величиной в течение всего срока обращения облигации. 2) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой меняется в зависимости от рыночных процентных ставок. 3) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой не меняется, поскольку купон корректируется в зависимости от рыночных процентных ставок. 4) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной купонной ставкой. A) Верно 1 и 3. B) Верно 2 и 3. C) Верно 1 и 4. D) Верно 2 и 4. Вопрос № 7. На рынке одновременно обращаются правительственные облигации "А" и "В", имеющие одинаковую номинальную стоимость и срок обращения. По облигации "А" выплачивается доход в размере 10% один раз в год, по облигации "В" доход выплачивается раз в полгода в размере 5%. Укажите правильное утверждение в отношении указанных облигаций. 1) Доходность облигации "В" выше доходности облигации "А". 2) Рыночная стоимость облигации "В" выше рыночной стоимости облигации "А". 3) Рыночная стоимость облигации "В" ниже рыночной стоимости облигации "А". 4) Рыночная стоимость облигации "В" равна рыночной стоимости облигации "А". Вопрос 8. По государственным краткосрочным облигациям (ГКО) выплачивается: 1) постоянный купон; 2) фиксированный купон; 3) "плавающий” купон; 4) купон не выплачивается. Вопрос 9. Коммерческий банк может одновременно выполнять функции дилера и инвестора: 1) Да. 2) Нет. Вопрос 10. В качестве дилера на рынке ГКО-ОФЗ, при условии заключении договора с Банком России и выполнении других условий могут быть: 1) коммерческие банки; 2) профессиональные участники; 3) физические лица; 4) коммерческие банки и другие проф. участники. Вопрос 11. Уменьшение собственных средств дилера может привести к расторжению договора: 1) Да. 2) Нет. Вопрос 12. Долговые обязательства правительства Российской Федерации к составу внутреннего государственного долга: 1) относятся 2) не относятся Вопрос 13. Именными выпускаются: 1) облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ) 2) облигации государственного внутреннего валютного займа ("вэбовки") 3) государственные бескупонные краткосрочные обязательства (ГКО) 4) все государственные ценные бумаги Вопрос 14. Процентный доход по облигациям государственного внутреннего валютного займа выплачивается: 1) ежемесячно 2) ежеквартально 3) ежегодно 4) не выплачивается Вопрос № 1. При прочих равных условиях увеличение количества индоссаментов: 1) Увеличивает надежность векселя 2) Уменьшает надежность векселя 3) Не влияет на надежность векселя Вопрос № 2. К числу обязанных по векселю лиц относятся: 1) все векселедержатели 2) векселедатель 3) авалисты Вопрос № 3. По российскому законодательству вексель является ценной бумагой: 1) на предъявителя 2) именной 3) ордерной Вопрос № 4. Аваль-это: 1) вексельное поручительство 2) добавочный лист для индоссаментов 3) поручение банку на получение платежа по векселю 4) особый вид залогового индоссамента Вопрос № 5. Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге называется 1) Цедентом 2) Индоссатом 3) Индоссантом 4) Авалистом Вопрос № 6. Индоссамент с указанием лица, которому или по приказу которого должно быть произведено исполнение, является: 1) Именным 2) Препоручительным 3) Залоговым 4) Инкассовым 5) Ни одним из перечисленных Вопрос № 7. В Российской Федерации вексель на предъявителя выписан быть: 1) может 2) не может Вопрос № 8. Переводной вексель отличается от простого векселя: 1) наличием аваля 2) возможностью учинить передаточную надпись 3) наличием оговорки эффективного платежа 4) приказом уплатить определенную сумму Вопрос № 9. Сумма простого векселя обозначена прописью и цифрами, и эти обозначения имеют разногласия. В данном случае вексель: 1) недействителен 2) имеет силу лишь на меньшую сумму 3) имеет силу на сумму, обозначенную прописью Вопрос № 10. В векселе со сроком платежа в определенную дату внесена процентная оговорка. Это означает, что: 1) вексель теряет вексельную силу 2) вексель не теряет вексельную силу 3) процентная оговорка считается ненаписанной 4) процентная оговорка имеет силу Вопрос № 11 Факт невыполнения обязательств по векселю плательщиком может быть удостоверен: 1) протестом нотариуса 2) отметкой плательщика на векселе 3) отметкой инкассирующего банка, представляющего вексель для оплаты Вопрос № 12 Именной индоссамент передает индоссату по векселю: 1) часть прав 2) все права Вопрос № 13 Индоссамент может быть запрещен: 1) только в переводном векселе 2) только в простом векселе 3) оговоркой "не приказу" 4) безоборотной надписью Вопрос № 14 Векселедатель выдал переводной вексель приказу самого векселедателя и передал его лицу А по бланковому индоссаменту. Данная ситуация: 1) корректна 2) некорректна Вопрос № 15 Главный и последний плательщик по простому векселю - это: 1) векселедатель 2) акцептант 3) авалист 4) первый индоссант 5) лицо, указанное в векселе в качестве плательщика Вопрос № 16 В случае непредъявления векселя к платежу в положенный срок риск неплатежа по векселю ложится на: 1) векселедателя 2) векселедержателя 3) плательщика по векселю 4) любого из обязанных по векселю лиц Вопрос № 17. Вставьте пропущенное слово в именительном падеже: "Вексель, имеющий согласие плательщика на его оплату, называется ... вексель" | |
