ТГУ, правовое регулирование отношений на рынке ценных бумаг (практические задания)

Занятие 1

Обучающийся самостоятельно выбирает не менее 4 заданий (задание 1 – это одно задание, состоящее из 10 вопросов) и выполняет их. Ответ выкладывается в соответствующий курс непосредственно перед занятием в формате ВКС. На практическом занятии в режиме ВКС обучающийся устно поясняет ход решения выполненных заданий. Простое цитирование не допускается, ответ должен содержать аргументы, основанные на действующих нормах.

Задание 1. Определите вид ценной бумаги по характеру закрепленного в ней права:

1. Организация, осуществляющая профессиональное хранение товаров, выдала контрагенту в подтверждение факта принятия товара на хранение по договору складского хранения документ.

2. Умнову при заключении договора банковского вклада был выдан именной документ, подтверждающий внесение в банк денежной суммы н удостоверяющий право владельца документа на ее получение в соответствии с условиями денежного вклада.

3. За поставку товаров ООО был выдан документ для предъявления в банк с целью получения денежных средств, указанных в документе.

4. За поставку товаров АО выдало документ – распоряжение обслуживающему его банку перевести от своего вмени, но за счет плательщика определенную денежную сумму на счет получателя средств (взыскателя), открытый в банке.

5. За поставку товаров АО выдало контрагенту документ, удостоверяющий обязательство ПАО (должника АО) выплатить при наступлении предусмотренного документом срока денежные суммы.

6. При отправке груза морским сообщением стороны оговорили выдачу документа, удостоверяющего право его держателя распоряжаться указанным грузом, сданным для перевозки, и получить этот груз после завершения перевозки.

7. При отправке груза воздушным сообщением стороны оговорили выдачу документа, удостоверяющего право его держателя распоряжаться указанным грузом, сданным дня перевозки, и получить этот груз после завершения перевозки.

8. Иванов приобрел ценную бумагу, удостоверяющую его право залога на недвижимое имущество, обремененное ипотекой.

9. Двухстороннее соглашение, по которому одна из сторон приобретает право на покупку или продажу определенного базисного актива по фиксированной цене в течение срока, указанного в соглашении, а другая сторона обязуется за опционную премию обеспечить осуществление этого права.

10. Организация приобрела сертификат, свидетельствующий о владении акциями иностранной компании, депонированными в депозитарии-эмитенте сертификатов.

Задача 2. Банк выдал простой вексель на себя со сроком платежа по истечении 20 дней с момента поступления денежных средств на счет векселедателя в подтверждение своего долга. В векселе содержалось указание, что вексель не подлежит индоссаменту. Тем не менее организация – первый векселедержатель передала вексель своему контрагенту, совершив передаточную надпись в его пользу. Новый векселедержатель при наступлении срока платежа обратился с требованием к банку-векселедателю. Банк отказал в погашении векселя со ссылкой на то, долг уже выплачен первому векселедержателю.

Дайте характеристику векселя? Какие требования законодательства установлены к форме данной ценной бумаги? Какое решение должен вынести суд по данному делу?

Задача 3. Филатов обменял 50 штук ценных бумаг хозяйственного общества на автомобиль, принадлежащий Зотову. Храмцов, владелец ценных бумаг того общества, узнав о совершенной сделке, обратился в суд с требованием о переводе на него прав и обязанностей покупателя по сделке.

Определите вид и тип спорной ценной бумаги. Какие требования законодательства установлены к форме данной ценной бумаги? Дайте характеристику этой ценной бумаги. Какое решение должен вынести суд по данному делу?

Задача 4. Гр. Белоусов пришел в Банк, чтобы на год инвестировать свои денежные средства. Ознакомившись с правилами, Белоусов приобрел ценные бумаги на предъявителя общей стоимостью 10 тыс. руб., каждая номиналом 1000 руб. Когда подошел срок погашения сертификатов, Белоусов обнаружил их продажу и обратился в Банк с заявлением об их восстановлении. Однако банк отказал на основании того, что данные бумаги уже погашены другим лицом. Белоусов потребовал выплатить ему все причитающиеся суммы, ссылаясь на то, что сотрудники банка не должны были погашать бумаги без его доверенности.

Определите вид и тип спорной ценной бумаги. Какие требования законодательства установлены к форме данной ценной бумаги? Дайте характеристику этой ценной бумаги. Какое решение должен вынести суд по данному делу?

Задача 5. Векселедержатель обратился в Арбитражный суд с иском о взыскании с векселедателя простого векселя вексельной суммы и процентов, начисленных на нее. В ходе рассмотрения дела Арбитражный суд установил дефект формы векселя.

Полежат ли требования истца удовлетворению, и при каких условиях? Какие по­следствия влечет за собой дефект формы ценной бумаги?

Задача 6.  «Россия, XIX век. Трёхгорная мануфактура должна банку 6 000 рублей. Купец из Москвы должен мануфактуре 10 000 рублей. Директор мануфактуры выписывает переводной вексель (тратту) на имя банка, плательщиком по которому выступает купец (сумма, указанная в векселе равна 6 000 рублей).

Определить:

1. Сколько купец из Москвы будет должен банку после того, как купец акцептует переводной вексель?

2. Сколько купец из Москвы будет должен Трёхгорной мануфактуре после того, как купец акцептует переводной вексель?

Задача 7. ПАО «ТЭМБР» обратился в арбитражный суд с иском о взыскании с ООО «Финэкспорт» 910 000 рублей, подлежащих уплате по договору доверительного управления, и 1 516 рублей - процентов за пользование чужими денежными средствами. В соответствии с договором от 04.07.17 года ПАО «ТЭМБР» (учредитель управле­ния) передал в доверительное управление ООО «Финэкспорт» (доверительного управ­ляющего) вексель № 00714 номинальной стоимостью 1 000 000 рублей. По условиям договора доверительный управляющий обязан не позднее 04.11.17 года продать вексель с учетом увеличения его стоимости из расчета 90 % годовых перечис­лить 910 000 рублей учредителю управления; не передавать вексель в доверительное управление иному лицу. В связи с неисполнением к указанному сроку обязательств о перечислении денежных средств, учредитель управления предъявил вышеуказанный иск.

Какой договор заключен между сторонами, в чем его особенности? Требуется ли наличие лицензии про­фессионального участника рынка ценных бумаг? Какое решение должен принять суд?

Задача 8. ООО «Финтраст» действующее в качестве доверительного управляющего заключило договор купли-продажи акций ООО «Брянскэнерго» с рассрочкой платежа на 100 дней. ПАО «Брянскэнерго» является участником ООО «Финтранс» с долей 5 % в уставном капитале.

Соответствует ли заключенный договор действующему законодательству? Раскройте правовую форму отношений по доверительному управлению.

Задача 9. Минфин произвел выпуск в обращение государственные сберегательные облигации, зарегистрировав их выпуск в установленном порядке. ПАО «Стройинвест» является собственником 10% таких облигаций, приобретенных путем аукциона, через организатора торговли не рынке ценных бумаг. В связи с трудностями, связанными с исполнением своих обязательств перед кредиторами ПАО «Стройинвест» передало 5% государственных сберегательных облигаций в залог ООО «Триумф-сервис» сроком на один год, которое в свою очередь передало полученные в залог под ипотечное кредитование банку «Русинвест». Орган, осуществляющий государственную регистрацию ипотечного договора, отказал в его регистрации и выдаче закладной.

На каком основании регистрационный орган отказал в государственной регистрации договора об ипотеке и выдачи закладной? Опишите признаки и элементы закладной. Какие правовые последствия могут последовать за таким решением?

Занятие 2

Обучающийся самостоятельно выбирает не менее 4 заданий и выполняет их. Ответ выкладывается в соответствующий курс непосредственно перед занятием в формате ВКС. На практическом занятии в режиме ВКС обучающийся устно поясняет ход решения выполненных заданий. Простое цитирование не допускается, ответ должен содержать аргументы, основанные на действующих нормах.

Задание № 1

Гражданин П. обратился за выпиской о лицевом счете к регистратору и узнал, что 100 штук обыкновенных именных акций АО "КАПИТАЛИСТ" были списаны с его счета на основании договора купли-продажи акций, который он якобы заключил международной коммерческой компанией "НОРЕКС ИНВЕСТ". Так как гражданин П. договор не заключал, а договор купли-продажи принадлежащих ему акций был составлен и подписан от его имени и без его ведома, он хочет обратиться в арбитражный суд с исковым заявлением к международной коммерческой компании "НОРЕКС ИНВЕСТ" и АО "КАПИТАЛИСТ". Какой способ защиты ему выбрать с целью восстановления нарушенного права?

Задание № 2

Филатов обменял 50 штук ценных бумаг хозяйственного общества на автомобиль, принадлежащий Зотову. Храмцов, владелец ценных бумаг того общества, узнав о совершенной сделке, обратился в суд с требованием о переводе на него прав и обязанностей покупателя по сделке. Определите вид и тип спорной ценной бумаги.

Задание № 3

Векселедержатель обратился в Арбитражный суд с иском о взыскании с векселедателя простого векселя вексельной суммы и процентов, начисленных на нее. В ходе рассмотрения дела Арбитражный суд установил дефект формы векселя. Полежат ли требования истца удовлетворению, и при каких условиях?

Задание № 4

В п. 10.5 устава АО «Лензолото» предусмотрено: «Дивиденды по привилегированным акциям начисляются и выплачиваются ежегодно в размере не менее 6,9 (шести целых девяти десятых) процентов от чистой прибыли Общества за финансовый год, разделенных на количество привилегированных акций». Может ли прописанный порядок повлечь нарушения прав владельцев привилегированных акций?

Задание № 5

При учреждении АО один из учредителей внес в оплату уставного капитала (акций) объекты водоснабжения и водоотведения, в этой связи эмиссионные документы, поданные на регистрацию, содержат информацию о том. Укажите на нарушения действующего законодательства, которые будут обнаружены при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации выпуска?

Задание № 6

При рассмотрении спора о взыскании суммы по векселю с авалиста было установлено, что подпись лица, подписавшего вексель от имени юридического лица векселедателя, была воспроизведена посредством штемпеля. Авалист в обоснование своего отказа платить указывал на дефект формы векселя. Векселедержатель, ссылаясь на пункт 2 статьи 160 ГК РФ, настаивал на признании векселя надлежаще оформленным, поскольку гражданское законодательство допускает такой способ воспроизводства подписи. Укажите на нарушение и его последствия.

Задание № 7

Учредители общества с ограниченной ответственностью решили провести реорганизацию в форме преобразования в публичное акционерное общество. Не нарушает ли, по вашему мнению, это решение действующее законодательство?

Задание № 8

Векселедержатель после отказа векселедателя от платежа по простому векселю предъявил иск о взыскании вексельного долга к индоссанту. Индоссант отказался удовлетворить это требование со ссылкой на подписание векселя от имени векселедателя неуполномоченным лицом, в силу чего сделка должна быть признана недействительной. Арбитражный суд установил, что вексель подписан директором филиала предприятия векселедателя. В соответствии с уставом и доверенностью директор филиала наделен полномочиями на заключение сделок на сумму, не превышающую 5 млн. рублей. Вексель же выдан на 10 млн. рублей. Суд признал, что директор при подписании векселя превысил предоставленные ему полномочия, следовательно, вексель недействителен, и отказал в иске. Не нарушил ли суд, своим отказом в иске, нормы материального права?

Задание № 9

Гражданин Николаев А.М. предъявил к оплате подлинник сертификата на облигации государственного сберегательного займа на сумму 150 000 рублей в СБЕР. Представитель банка потребовал предъявления паспорта и договора на приобретение облигаций. Выявите нарушение в действиях работника банка?

Задание № 10

В простой вексель хотят включить указание о наступлении срока платежа по истечении 20 дней с момента поступления денежных средств на расчетный счет векселедателя. Укажите на нарушение действующего законодательства?

Задание № 11

Годовым общим собранием акционеров общества принято решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций. Решением о дополнительном выпуске, зарегистрированным банком 19.01.2017, общество предусмотрело порядок оплаты выпуска ценных бумаг. Позже форма расчетов была изменена эмитентом самостоятельно на основании решения Совета директоров. По результатам размещения ценных бумаг Совет директоров общества утвердил отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг общества. Общество представило в банк соответствующий комплект документов на регистрацию отчета о выпуске. ЦБ РФ откажет в государственной регистрации, укажите на нарушение, которое это повлечет?