| Общая информация » Каталог студенческих работ » ДРУГИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ДИСЦИПЛИНЫ » Рынок ценных бумаг |
| 11.03.2015, 15:27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ВЫПОЛНЕНИЮ КОНТРОЛЬНОЙ РАБОТЫ Объем контрольной работы должен составлять 10-15 страниц машинописного текста (шрифт 14) через полтора интервала. Изложение материала должно соответствовать действующему законодательному, нормативному и инструктивному материалу. В процессе написания контрольной работы следует использовать рекомендуемые учебники, монографии, статьи из периодических изданий, лекции, ресурсы сети Интернет. Список источников включен в рабочую программу курса «Профессиональные участники рынка ценных бумаг». Теоретические положения контрольной работы должны быть проиллюстрированы табличным и графическим материалом. Ссылки на используемые источники обязательны. В каждом контрольном задании для студента предусмотрено два теоретических вопроса, выбор которых обусловлен необходимостью изучения дисциплины в полном объеме и поэтому охватывает несколько разделов. Кроме того, студенты выполняют три практических задания, предусмотренные в виде решения конкретных тестов и деловых ситуаций. Распределение теоретических вопросов и практических заданий по 14 вариантам производится в нижеприведенной матрице. Номер варианта контрольной работы зависит от начальной буквы фамилии студента. Матрица распределения контрольных вопросов и заданий по вариантам
Перечень теоретических вопросов к контрольной работе 1. Профессиональные участники на рынке государственных ценных бумаг 2. Организация деятельности брокерско-дилерских компаний 3. Проблемы и перспективы развития брокерско-дилерских компаний в России 4. Фундаментальный и технический анализ: практические аспекты использования в биржевой торговле 5. Финансовые риски в деятельности брокерско-дилерских компаний и управление ими 6. Организация деятельности андеррайтеров на российском фондовом рынке 7. Проблемы проведения IPO российских компаний андеррайтерами на международных и российских фондовых биржах 8. Доверительное управление портфелем ценных бумаг клиентов 9. Деятельность управляющих компаний на рынке коллективных инвестиций 10. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда: тенденции и перспективы развития на российском фондовом рынке 11. Управляющая компания негосударственного пенсионного фонда: тенденции и перспективы развития на российском фондовом рынке 12. Коммерческий банк как профессиональный участник на российском рынке ценных бумаг 13. Система учета прав собственности на ценные бумаги и ее функционирование на российском фондовом рынке 14. Основы и перспективы депозитарной деятельности в России 15. Регистраторы на российском рынке ценных бумаг: состояние и перспективы развития 16. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, взаимодействие регистратора с эмитентом 17. Современное состояние, проблемы и перспективы развития депозитарно-клиринговой инфраструктуры рынка ценных бумаг в России 18. Биржа как организатор торговли ценными бумагами на российском фондовом рынке 19. Листинг ценных бумаг – важнейшая функция биржи как организатора торговли 20. Регулирование деятельности профессиональных участников ранка ценных бумаг 21. Роль НАУФОР в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг 22. Роль ПАРТАД в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг 23. Роль рейтинговых агентств в создании имиджа профессионального участника 24. Манипулирование ценами и меры по его предотвращению 25. Управляющие компании: практика функционирования в России 26. Клиринговые организации на российском фондовом рынке 27. Понятие инсайдерской информации и методы борьбы с ее использованием 28. Андеррайтинг как один из видов услуг брокерской компании
Практические задания к контрольной работе 1. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами: 1) от имени клиента и за его счет 2) от своего имени и за счет клиента 3) на основании возмездных договоров с клиентом 4) от имени эмитента и за его счет при размещении его эмиссионных ценных бумаг 5) все вышеперечисленное
2. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается: 1) организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска 2) купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет 3) совершение сделок и выполнение обязательств купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи 4) покупка и/или продажа ценных бумаг по объявленным ценам 5) купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи 1) брокерской 2) дилерской 3) деятельности по организации торговли 4) клиринговой деятельности 5) депозитарной
4. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1) допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью 2) допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью 3) допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 4) только с организатором торговли 5) не допускается
5. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число акционеров общества составляет: 1) более 1500 2) более 1000 3) более 500 4) более 50 5) нет правильного ответа 6. Какая из перечисленных ниже видов деятельности не является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1) брокерская 2) депозитарная 3) деятельность по управлению ценными бумагами 4) деятельность по управлению инвестиционными фондами 5) клиринговая
7. Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор? 1) однозначное определение предмета договора 2) срок действия договора 3) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором 4) форму отчетности и периодичность отчетности депозитария 5) все вышеперечисленное 8. Объектом доверительного управления не являются: 1) ценные бумаги 2) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги 3) денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления 4) недвижимость, приобретенная в процессе управления 5) все вышеперечисленное
9. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат: 1) приоритетному исполнению во всех случаях 2) исполнению в порядке поступления 3) исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором 4) исполнению в порядке, предусмотренном договором 5) совмещение брокерской и дилерской деятельности не допускается
10. В какой форме должен быть заключен договор о счете «депо»: 1) в простой письменной форме 2) в нотариальной форме 3) в простой письменной или нотариальной форме 4) в форме, предусмотренной соглашением сторон 5) в устной форме
11. Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра: 1) держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом 2) передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора 3) все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными 4) при замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации 5) все утверждения не противоречат законодательству
12. Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" не является обязанностями регистратора: 1) открытие каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра 2) информирование владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав 3) предоставление всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг 4) доведение до владельцев и номинальных держателей ценных бумаг всей информации, предоставляемой эмитентом 5) внесение в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений
13. Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности: 1) денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет) 2) брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание 3) денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права 4) денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный счет 5) в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет ценные бумаги, не размещенные в предусмотренный договором срок
14. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: 1) брокером 2) депозитарием 3) дилером 4) все профессиональные участники являются юридическими лицами 5) управляющим
15. Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг", в отношении дилерской деятельности: 1) дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме 2) кроме количества покупаемых или продаваемых ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи 3) при отсутствии в объявлении дилера указаний на существенные условия сделки купли-продажи он обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных клиентом 4) дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае его уклонения от заключения договора по объявленным ценам 5) кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг
16. Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами противоречат законодательству: 1) деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться юридическим лицом при наличии соответствующей лицензии 2) управляющий действует на основе договора поручения, доверенности либо другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством 3) при наличии конфликта интересов управляющего и его клиента управляющий возмещает за свой счет убытки, причиненные клиенту вследствие действий управляющего 4) управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего 5) управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц 17. Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту его действиями в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее: 1) брокера 2) регистратора 3) дилера 4) депозитария 5) организатора торговли 18. В каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту: 1) в случае, если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера 2) в случае, если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента 3) в случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента 4) в случае, если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения 5) в любом случае
19. Какое из перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами: 1) сформировать специальные фонды, минимальный размер которых устанавливает ФСФР России 2) внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами 3) унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами 4) использовать многосторонний клиринг 5) использовать только двухсторонний клиринг
20. Из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг укажите тех, которые в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами: 1) брокеры 2) организаторы торговли 3) дилеры 4) депозитарии 5) клиринговые организации
21. Что не включает в себя клиринговая деятельность: 1) сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами 2) подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами 3) передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами 4) зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам 5) правильный ответ не указан
22. Укажите правильное утверждение в отношении размера вознаграждения и платы за услуги регистратора: 1) во всех случаях размер вознаграждения регистратора определяется договором между эмитентом и регистратором 2) не чаще двух раз в год предоставление эмитенту реестра может осуществляться за плату, не превышающую затраты регистратора на его составление 3) регистратор вправе взимать со сторон сделки плату в соответствии с количеством распоряжений о передаче ценных бумаг, одинаковую для всех юридических и физических лиц 4) за предоставление услуг по перерегистрации прав на ценные бумаги регистратор вправе взимать со сторон сделки плату в виде процента от объема сделки 5) размер вознаграждения регистратора определяется Федеральной службой Банка России по финансовому рынку
23. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит: 1) ведение счета депо депонента 2) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами 3) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра 4) перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам 5) все вышеперечисленное
24. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждение за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является: 1) если указанный список требуется для составления реестра 2) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год 3) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год 4) в любом случае номинальный держатель получает вознаграждение от регистратора 5) ни в одном из перечисленных выше случаев
25. Какую информацию не обязан предоставлять организатор торговли любому заинтересованному лицу о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами: 1) дата и время заключения сделки 2) имя (наименование) участников (контрагентов) сделки 3) наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки 4) цена и количество ценных бумаг 5) государственный регистрационный номер ценных бумаг 1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг 2) лицензия на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами 3) лицензия на осуществление брокерской деятельности 4) лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 5) лицензия на осуществление дилерской деятельности 27. Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором: 1) право получать на счет депозитария доходы по ценным бумагам с целью их перечисления на счета депонентов 2) право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя 3) право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги 4) право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами 5) все перечисленное
28. Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра: 1) допускается в отношении других регистраторов 2) допускается в отношении депозитариев 3) допускается в отношении номинальных держателей 4) допускается любому лицу 5) не допускается
29. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: 1) юридическое лицо или индивидуальный предприниматель 2) имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта 3) имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 4) имеет лицензию на осуществление брокерской и\или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг 5) обособленное подразделение брокерской компании
30. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть: 1) брокеры, дилеры, управляющие 2) брокеры, дилеры, управляющие, депозитарии 3) брокеры, дилеры, управляющие, депозитарии, клиринговые организации 4) брокеры, дилеры, управляющие, депозитарии, клиринговые организации и организаторы торговли 5) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг
31. Отметьте неправильное утверждение: 1) листинг – включение ценных бумаг в котировальный список 2) порядок допуска к участию в торгах и исключение из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 3) фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок 4) фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных правил 5) объектами биржевых торгов могут быть инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
32. Отметьте неправильное утверждение: 1) денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет 2) сделки, совершаемые с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками 3) величина обеспечения, представленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и\или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг за вычетом установленной договором скидки 4) на денежные средства клиентов брокера не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера 5) брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента и отчитываться перед каждым клиентом
33. Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом брокеру, по маржинальным счетам: 1) по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг плюс надбавка 2) по номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг 3) по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг 4) по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг минус скидка 5) по балансовой стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг
34. В какой организационно-правовой форме может создаваться биржа: 1) общество с ограниченной ответственностью 2) хозяйственное товарищество 3) ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг 4) некоммерческая организация 5) некоммерческое партнерство или акционерное общество
35. Одному акционеру биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать: 1) 10% акций 3) 25% акций 4) 50% акций
36. Укажите правильное высказывание, относящееся к депозитарной деятельности: 1) клиент не имеет права заключить депозитарный договор в отношении бумаг одного выпуска с двумя разными депозитариями 2) условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью депозитарного договора 3) форма депозитарного договора подлежит утверждению в органе, выдавшем лицензию депозитарию 4) заключение депозитарного договора влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента 5) на ценные бумаги депонента может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
37. Кем устанавливается порядок сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором: 1) сторонами междепозитарного договора 2) правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 3) правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО 4) правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми центральным депозитарием 5) эмитентом пенных бумаг через условия работы регистратора
38. Является ли хранение сертификатов ценных бумаг депозитарной деятельностью: 1) да, является в любом случае 2) да, если объектом хранения являются эмиссионные ценные бумаги 3) да, если объектом хранения являются эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в документарной форме 4) да, является, если сопровождается удостоверением прав на ценные бумаги 5) нет, не является в любом случае
39. Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: 1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 2) саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг 3) Министерством финансов 4) Центральным банком 5) любым из вышеперечисленных органов
40. Споры между участниками торгов на бирже, участниками торгов и их клиентами рассматриваются: 1) арбитражным судом 2) третейским судом 3) судом, арбитражным судом, третейским судом 4) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 5) саморегулируемыми организациями
41. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: 1) любое юридическое лицо; 2) юридическое лицо или индивидуальный предприниматель; 3) имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта; 4) имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 5) имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
42. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется: 1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку 2) организатором торговли 3) саморегулируемой организацией 4) Правительством Российской Федерации 5) самими участниками торгов | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
