Задание 1

Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

1.     Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента

2.     Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

3.     Инвестиционное консультирование является видом профессиональной деятльности на рынке ценных бумаг, однако в России не подлежит лицензированию

4.     Дезинтермедиация –т.е. снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг – одна из ключевых тенденций развития финансового рынка на рубеже тысячелетий

5.     Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет

6.     Брокерско-дилерская компания может совмещать свою деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением регистраторской

7.     В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг

8.     Некоторые виды профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность

9.     Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

Задание 3

Укажите все правильные ответы

1.     К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1.     эмиссионная

2.     по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3.     по управлению ценными бумагами

4.     по определению взаимных обязательств (клиринг)

5.     инвестиционная

2.     К ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСИТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1.     брокерская

2.     дилерская

3.     страховая

4.     депозитарная

5.     по организации торговли ценными бумагами

3.     ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ УЧАСТНИК РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ – ДИЛЕР КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ПРАВО

1.     имеет

2.     не имеет

4.     КОММЕРЧЕСКИЕ БАНКИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВЫПОЛНЯТЬ ФУНКЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.     могут

2.     не могут

3.     могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР

5.     КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК ПОЛУЧИЛ ЛИЦЕНЗИЮ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ЭТОТ БАНК КОТИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

1.     может

2.     не может

6.     ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ БРОКЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1.     может

2.     не может

3.     может только после получения лицензии ФСФР

7.     ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1.     может

2.     не может

3.     может только после получения лицензии ФСФР

8.     ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО НА ЗАКОННОМ ОСНОВАНИИ ФУНКЦИИ УПРАВЛЯЮЩЕГО НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПОЛНЯТЬ

1.     может

2.     не может

3.     может только после получения лицензии ФСФР

9.     ПО ДОГОВОРУ КОМИССИИ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ДЕЙСТВУЕТ ЗА СЧЕТ

1.     собственный

2.     клиента

3.     собственный или клиента в зависимости от положений договора

10.  ПО ДОГОВОРУ ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ДЕЙСТВУЕТ ЗА СЧЕТ

1.     собственный

2.     клиента

3.     собственный или клиента в зависимости от положений договора

11.  ПО ДОГОВОРУ КОМИССИИ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ БРОКЕР ЗАКЛЮЧАЕТ СДЕЛКИ ОТ ИМЕНИ

1.     своего

2.     клиента

3.     своего или клиента в зависимости от положений договора

Задание 4

Решите задачи

Задача 1

Облигация с номиналом 1000 рублей и сроком до погашения 1 год  куплена на вторичном рынке с дисконтом 2 %, а продана через 8 месяцев с премией 3 %. Рассчитайте доход инвестора от данной инвестиции, если условиями выпуска облигации предусмотрены купонные выплаты 2 раза в год по ставке  20 %

Задача 2

По данным предыдущей задачи рассчитайте доходность указанной инвестиций в пересчете на год, с учетом комиссионного вознаграждения брокеру, равному

1 %  от суммы сделки.