Общий объем работы до 10 страниц.

В процессе выполнения ПКЗ студент должен самостоятельно изучить соответствующие теме теоретические вопросы; провести анализ организационно-правовых аспектов по изучаемому направлению; рассмотреть практические данные по изучаемой теме, сделать выводы и предложить краткие ответы по всем четырем разделам курса (включающие по четыре темы каждый):

1 РОЛЬ И ФУНКЦИИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ В ЭКОНОМИКЕ;

2 ДЕНЕЖНЫЙ РЫНОК. КРЕДИТНЫЙ РЫНОК И РЫНОК ИНВЕСТИЦИЙ;

3 РЫНОК КАПИТАЛОВ И РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ;

4 ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК И РЫНОК ДРАГМЕТАЛЛОВ. РЫНОК СТРАХОВАНИЯ,

по 16 самостоятельно выбранным вопросам (по одному из каждой темы), кроме того, рекомендуется обязательно выполнить по разделу 3 Рынок капиталов и рынок ценных бумаг хотя бы одно из четырех ситуационных заданий. Общий объем ПКЗ оценивается по 100-бальной шкале.

Письменные контрольные задания (ПКЗ):

1 РОЛЬ И ФУНКЦИИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ В ЭКОНОМИКЕ

1.1 Сущность и необходимость финансовых рынков

1.1.1 В чем состоит сущность и необходимость финансовых рынков?

1.1.2 Что собой представляет финансовый рынок в финансовой системе?

1.1.3 Раскройте роль финансовых рынков в процессе общественного воспроизводства.

1.1.4 В чем состоит отличие двух моделей финансовых рынков?

1.2 Инструменты и институты финансовых рынков

1.2.1 Перечислите финансовые инструменты, обращающиеся на финансовых рынках. Какие различают две группы финансовых институтов?

1.2.2 Какие сегменты включает структурная схема финансового рынка?

1.2.3 К какому типу финансовых посредников относятся пенсионные фонды?

1.2.4 Какие функции выполняет международная товарная биржа (МТБ)?

1.3 Операции на финансовых рынках и принципы инвестирования

1.3.1 Чем отличаются сделки «под отлагательным условием» и «под отменительным условием»? Перечислите, какие операции осуществляет биржа и какая операция считается главной?

1.3.2 Какой вид технологий осуществления торгов используется в секции гарантированных котировок Российской Торговой Системы (СГК РТС)?

1.3.3 Какие документы являются основанием деятельности брокера?

1.3.4 В чем заключается такой принцип инвестирования, как диверсификация вкладов?

1.4 Регулирование финансовых рынков

1.4.1 Каким образом осуществляется регулирование финансовых рынков? Какие модели и методы регулирования финансовых рынков функционируют в мире?

1.4.2 Какие финансовые институты играют ведущую роль в регулировании финансовых рынков?

1.4.3 Проведите сравнительный анализ законодательной базы по финансовым рынкам США и России.

1.4.4 В чем заключаются национальные особенности регулирования финансового рынка в России?

2 ДЕНЕЖНЫЙ РЫНОК. КРЕДИТНЫЙ РЫНОК И РЫНОК ИНВЕСТИЦИЙ

2.1 Денежный рынок и его структура

2.1.1 Что собой представляет денежный рынок и на какие сегменты его подразделяют?

2.1.2 Что относят в России к краткосрочным финансовым инструментам?

2.1.3 Кто является участником денежного рынка?

2.1.4 Что собой представляют операции и сделки РЕПО на денежном рынке?

2.2 Денежный дилинг и дэйтрейдинг

2.2.1 Что представляет собой денежный дилинг?

2.2.2 В чем заключаются психологические аспекты дэйтрейдинга на рынке FOREX?

2.2.3 Каким образом осуществляется торговая регистрация выпуска?

2.2.4 Опишите механизм сопоставления и расчетного процесса?

2.3 Фундаментальный и технический анализ

2.3.1 Какие виды анализа используются при выборе ценных бумаг для инвестиций?

2.3.2 На чем основывается фундаментальный анализ?

2.3.3 С чем связан технический анализ?

2.3.4 Подпишите какие фигуры «японских свечей» представлены на ниже приведенном рисунке?

2.4 Кредитный рынок и рынок инвестиций

2.4.1 Что собой представляет кредитный рынок и кредит?

2.4.2 Опишите структуру инвестиционного рынка.

2.4.3 В чем заключается разница между западной и российской моделью института коллективных инвестиций?

2.4.4 Перечислите преимущества Пифа перед другими формами инвестиции

3 РЫНОК КАПИТАЛОВ И РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1 Рынок капиталов и рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики

3.1.1 Что собой представляют рынок капиталов и рынок ценных бумаг?

3.1.2 Объясните, каким образом рынок ценных бумаг является альтернативным источником финансирования экономики?

3.1.3 Какие виды ценных бумаг считают исторически первыми? Какие функции они выполняли?

3.1.4 Ситуационное задание 1. Используя современные технические средства и информационные технологии в работе, в том числе в части мониторинга конъюнктуры рынка банковских услуг, рынка ценных бумаг, иностранной валюты, товарно-сырьевых рынков примените алгоритм расчета к определению показателя курса акции в процентном соотношении за два дня и выявить его тенденцию изменения, если в предыдущий торговый день показатель курса составил 150%, а за текущий торговый день рыночная цена акции составила (Р) - 25 руб. при  номинальной стоимости (N) -16 руб.? Обоснуйте полученный результат

3.2 Рынок ценных бумаг и его структура

3.2.1 Опишите структуру рынка ценных бумаг.

3.2.2 Какие три стадии включает жизненный цикл эмиссионной ценной бумаги?

3.2.3 Что представляет собой первичный рынок ценных бумаг? Какие задачи выполняет предприятие на первичном рынке?

3.2.4 Ситуационное задание 2. Используя современные технические средства и информационные технологии из официальных данных сайтов двух компаний АО «Новация» и АО «Электролит» необходимо выбрать наиболее привлекательный биржевой актив и применить алгоритм расчета к определению балансовой стоимости акции (BV) компании АО «Электролит», если ее стоимость чистых активов составляет (CЧА) - 56 млн. руб., а  количество простых акций в обращении составляет (n) - 28 млн. штук. Известно, что балансовая стоимость акции компании  «Новация» составила (BV) – 2,5 руб. Обоснуйте полученный результат.

3.3 Эмиссия ценных бумаг

3.3.1 Какая организация регистрирует выпуски эмиссионных ценных бумаг?

3.3.2 Расшифруйте государственный регистрационный номер ценной бумаги: 403D64089.

3.3.3 Какую информацию предоставляют предприятия в проспекте эмиссии?

3.3.4 Ситуационное задание 3. Используя современные технические средства и информационные технологии инвестору необходимо выбрать наиболее привлекательный финансовый инструмент двух компаний ПАО «Лэнд» и ПАО «Меркурий» и применить алгоритм расчета к определению рыночной (облигационной) стоимости  компании - эмитента «Меркурий», если рыночная стоимость конвертируемой облигации компании «Лэнд», составила 11751,25 руб. Известно, что компания - эмитент «Меркурий» также выпустила конвертируемые облигации  (КО) номинальной стоимостью (N) - 10000 руб. со сроком погашения (T) - 2 года, с ежегодно выплачиваемым  купонным доходом владельцам ценных бумаг в размере (C) - 2500 руб., а процентная ставка на рынке долговых обязательств составляла (i) - 20%. Обоснуйте выбор инвестора.

3.4 Рынок ценных бумаг Российской Федерации

3.4.1 Чем было обусловлено развитие отечественного рынка ценных бумаг?

3.4.2 Какие организации имеют право выпускать депозитные и сберегательные сертификаты как ценные бумаги?

3.4.3 Какие саморегулируемые организации вы знаете?

3.4.4 Ситуационное задание 4 Используя современные технические средства и информационные технологии необходимо собрать и обработать текущие данные с биржевой площадки для применения алгоритма расчета к определению инвестиционного качества ценной бумаги компании ПАО «Найс Сити» - текущей доходности акции (Yт), если имеются данные по акции за две торговые сессии: в первую торговую сессию размер дивиденда по акции составил (d) – 10%,  номинальная стоимость акции (N) - 5 руб., а  ее рыночная стоимость составила (Р) – 7 руб.; во вторую торговую сессию размер дивиденда и номинал акции составили также (d) – 10% и  (N) - 5 руб., а  ее рыночная стоимость составила (Р) – 8 руб. Обоснуйте полученный результат.

4 ВАЛЮТНЫЙ РЫНОК И РЫНОК ДРАГМЕТАЛЛОВ. РЫНОК СТРАХОВАНИЯ

4.1 Драгметаллы. История становления мировой валютной системы

4.1.1 Что собой представляет мировой валютный рынок?

4.1.2 Из каких секторов состоит рынок драгоценных металлов?

4.1.3 Что собой представляют операции типа «своп» на рынке драгметаллов?

4.1.4 Какую роль сыграл МВФ в создании архитектуры мировой финансовой системы?

4.2 Золото как механизм преодоления кризиса доверия

4.2.1 Перечислите основные мировые валюты в настоящее время.

4.2.2 Где, по предположению археологов, было положено начало системной добычи золота?

4.2.3 Каким образом распределены запасы добычи золота?

4.2.4 Какие компании осуществляют добычу золота в России?

4.3 Международный рынок золота

4.3.1 Какие составляющие входят в структуру международных ликвидных ресурсов?

4.3.2 На какие основные четыре категории делятся рынки золота в зависимости от степени государственного регулирования?

4.3.3 Какие страны являются лидерами по золотому запасу в мире?

4.3.4 Перечислите меры чистоты золота.

4.4 Виды валютных рисков и их характеристика. Страхование валютных рисков

4.4.1 Что понимают под волатильностью, диверсификацией и хеджированием?

4.4.2 На чем основываются биржевые крахи и потрясения, сопутствуя функционированию бирж с момента их появления?

4.4.3 Что такое кризис на фондовом рынке? Какие страны стали причиной азиатского кризиса 1997 г.?

4.4.4 В чем заключаются  антикризисные меры по предотвращению мирового финансового кризиса 2008 г.?